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轉(zhuǎn)托管類
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轉(zhuǎn)托管相關(guān)問(wèn)題
1、什么是基金轉(zhuǎn)托管？
基金轉(zhuǎn)托管，指基金份額持有人將其在一家銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶持有的基金份額，全部或部分轉(zhuǎn)移到另一銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的行為，是針對(duì)證券交易所上市基金托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
投資者可自由進(jìn)行基金的轉(zhuǎn)托管，既可從場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管到場(chǎng)外（包括基金的直銷和代銷機(jī)構(gòu)），也可從場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管到場(chǎng)內(nèi)。
2、什么是跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管？
基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)是指基金份額的持有人將持有的基金份額在開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（TA系統(tǒng)）和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。
3、開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)是什么？
中國(guó)登記結(jié)算有限公司的開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)，即TA系統(tǒng)（Transfer Agent），中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司分別對(duì)應(yīng)上海TA系統(tǒng)和深圳TA系統(tǒng)。投資者通過(guò)場(chǎng)外認(rèn)/申購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)登記結(jié)算有限公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)下。
4、證券登記結(jié)算系統(tǒng)是什么？
投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)/申購(gòu)的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)下。
5、什么是基金的場(chǎng)內(nèi)交易？
場(chǎng)內(nèi)是證券市場(chǎng)，也就是大家常說(shuō)的二級(jí)市場(chǎng)。基金的場(chǎng)內(nèi)交易在證券交易所，投資者通過(guò)股東賬戶或封閉式基金賬戶，進(jìn)行買、賣基金份額或者申購(gòu)和贖回基金的業(yè)務(wù)。
6、什么是基金的場(chǎng)外交易？
基金的場(chǎng)外交易就是證券市場(chǎng)外，通過(guò)東方紅的直銷平臺(tái)或者代銷機(jī)構(gòu)（包括銀行、證券公司、第三方銷售公司等）進(jìn)行基金的認(rèn)/申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。
普通的開(kāi)放式基金一般為場(chǎng)外基金，每天只有一個(gè)凈值作為申購(gòu)贖回的價(jià)格，可以在場(chǎng)外申購(gòu)贖回，就是大家熟知的銷售渠道。ETF和LOF基金是例外，既可以在場(chǎng)內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外申購(gòu)贖回。
7、什么是上市交易基金的“折價(jià)”？
當(dāng)上市交易的基金二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格低于基金凈值時(shí)，稱為“折價(jià)”。
8、什么是上市交易基金的“溢價(jià)”？
當(dāng)上市交易的基金二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格高于基金凈值時(shí)，稱為“溢價(jià)”。
9、什么是基金的折價(jià)率？
基金折價(jià)率=(單位凈值-單位市價(jià))/單位凈值；
溫馨提示：基金折價(jià)率大于0時(shí)為“折價(jià)”，基金折價(jià)率小于0時(shí)為“溢價(jià)”。
10、哪些產(chǎn)品可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管？
東方紅資產(chǎn)管理旗下目前有多只在深交所或上交所上市交易的基金，可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管，具體如下:基金簡(jiǎn)稱 代碼 場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 交易所 東方紅睿豐混合 169101 東方紅睿豐LOF 深交所 東方紅睿陽(yáng)混合 169102 東方紅睿陽(yáng)定開(kāi) 深交所 東方紅睿軒滬港深混合 169103 東方紅睿軒定開(kāi) 深交所 東方紅睿滿滬港深混合 169104 東方紅睿滿LOF 深交所 東方紅睿華滬港深混合 169105 東方紅睿華LOF 深交所 東方紅創(chuàng)新優(yōu)選定開(kāi)混合 169106 東方紅創(chuàng)優(yōu)定開(kāi) 深交所 東方紅恒陽(yáng)五年定開(kāi)混合 169107 東方紅恒陽(yáng)定開(kāi) 深交所 東方紅均衡優(yōu)選定開(kāi) 169108 東證均衡 深交所（暫未上市交易） 東方紅睿璽三年定開(kāi)混合 501049 東證睿璽 上交所 東方紅目標(biāo)優(yōu)選定開(kāi)混合 501053 東證目?jī)?yōu) 上交所 東方紅睿澤三年定開(kāi)混合 501054 東證睿澤 上交所 東方紅恒元五年定開(kāi)混合 501066 東證恒元 上交所 11、如何辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)？
第一步：在擬轉(zhuǎn)入的券商處開(kāi)立股東賬戶，且建立場(chǎng)內(nèi)外基金賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系（建議一般在關(guān)聯(lián)基金賬號(hào)之后1-2個(gè)工作日再辦理轉(zhuǎn)入）。
第二步：與基金份額擬轉(zhuǎn)入的證券營(yíng)業(yè)部取得聯(lián)系，獲知該證券營(yíng)業(yè)部的席位號(hào)碼。
第三步：到原申購(gòu)渠道提交跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)申請(qǐng)，提供券商開(kāi)立的基礎(chǔ)股東卡號(hào)及席位號(hào)，投資者須寫明擬轉(zhuǎn)入的證券營(yíng)業(yè)部席位號(hào)碼、基金賬戶號(hào)碼、擬轉(zhuǎn)出的基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量，其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)為整數(shù)份。
溫馨提示：
（1）投資者T日（交易日）申請(qǐng)辦理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管若為有效申報(bào)，則其申報(bào)轉(zhuǎn)托管的上市開(kāi)放式基金份額可在T+2日到賬。亦即，投資者自T+2日始可申請(qǐng)贖回或申報(bào)賣出基金份額。
（2）光大銀行的客戶在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，請(qǐng)注意“銷售機(jī)構(gòu)代碼”為102，“銷售商網(wǎng)點(diǎn)”為交易所席位號(hào)碼。
12、證券營(yíng)業(yè)部的深交所席位號(hào)是什么？
在辦理場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前，您須與基金份額擬轉(zhuǎn)入的證券營(yíng)業(yè)部取得聯(lián)系，獲知該證券營(yíng)業(yè)部的深交所席位號(hào)碼，深交所席位號(hào)為6位數(shù)字。
13、證券營(yíng)業(yè)部的上交所席位號(hào)是什么？
在辦理場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前，您須與基金份額擬轉(zhuǎn)入的證券營(yíng)業(yè)部取得聯(lián)系，獲知該證券營(yíng)業(yè)部的上交所席位號(hào)碼，上交所席位號(hào)為5位數(shù)字。
14、轉(zhuǎn)托管需要幾天確認(rèn)？我什么時(shí)候可以在場(chǎng)內(nèi)（二級(jí)市場(chǎng)）看到基金份額？
投資者T日（交易日）申請(qǐng)辦理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管若為有效申報(bào)，則其申報(bào)轉(zhuǎn)托管的基金份額可在T+2日到賬。投資者自T+2日即可交易基金份額。
15、在券商做賬戶登記（基金關(guān)聯(lián)）時(shí)，所需登記的場(chǎng)內(nèi)基金賬號(hào)是什么呢？
轉(zhuǎn)托管后，您需在券商使用場(chǎng)內(nèi)基金賬號(hào)進(jìn)行登記，與投資者在場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)時(shí)使用的99或98開(kāi)頭的12位中登開(kāi)放式基金賬號(hào)的后10位一致。上交所的場(chǎng)內(nèi)基金賬號(hào)一般為F開(kāi)頭的10位的賬號(hào)，深交所的場(chǎng)內(nèi)基金賬號(hào)一般為10位數(shù)字的賬號(hào)。
16、如何查詢99或98中登的開(kāi)放式基金賬號(hào)？
您可通過(guò)東方紅資產(chǎn)管理的網(wǎng)站（www.huijinfunds.com）自助查詢或通過(guò)客戶服務(wù)熱線（400-920-0808）人工為您查詢您的99或98中登開(kāi)放式基金賬號(hào)。
（1）官網(wǎng)自助查詢：打開(kāi)東方紅資產(chǎn)管理的官網(wǎng)www.huijinfunds.com，點(diǎn)擊 “我要購(gòu)買”。在登錄頁(yè)面輸入您的開(kāi)戶證件號(hào)碼和密碼，輸入驗(yàn)證碼后點(diǎn)擊“登錄”即可進(jìn)入至您的個(gè)人賬戶中查看您12位的99或98開(kāi)頭的開(kāi)放式基金賬號(hào)。
（2）客戶服務(wù)熱線查詢：您也可以撥打東方紅資產(chǎn)管理的客戶服務(wù)熱線400-920-0808（免長(zhǎng)途話費(fèi)），按0轉(zhuǎn)人工服務(wù)為您查詢您12位的99或98開(kāi)頭的開(kāi)放式基金賬號(hào)。
17、辦理場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，東方紅資產(chǎn)管理的銷售機(jī)構(gòu)代碼是多少？
東方紅資產(chǎn)管理的銷售機(jī)構(gòu)代碼為715。
18、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)會(huì)產(chǎn)生哪些費(fèi)用？
投資者申請(qǐng)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管時(shí)，基金管理人不收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)用，轉(zhuǎn)出銷售機(jī)構(gòu)可能會(huì)收取一定費(fèi)用，遵循各銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定。場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)外不收取手續(xù)費(fèi)；場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)取決于各家銷售機(jī)構(gòu)。
19、在操作轉(zhuǎn)托管時(shí)，如果轉(zhuǎn)托管確認(rèn)失敗，失敗原因?yàn)椤颁N售代理人代碼錯(cuò)誤”，如何處理？
投資者需要再次確認(rèn)所轉(zhuǎn)入券商的“對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)（席位號(hào)）”、“對(duì)方銷售商”、“對(duì)方賬號(hào)”是否有誤。
