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溫馨提示：若無法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢。本集合計(jì)劃展期后第一個(gè)開放期為2013年7月8日（含）起不超過20個(gè)工作日，此開放期只辦理申購業(yè)務(wù)。展期后的第二個(gè)開放期為首個(gè)開放期結(jié)束后的下個(gè)自然月的首個(gè)工作日，此后的開放期為每個(gè)自然月的首個(gè)工作日。
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅-先鋒3號（展期）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918004 |
| 集合計(jì)劃類型 | 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 把握行業(yè)景氣度變化和市場運(yùn)行的脈搏，精選發(fā)展前景良好或周期復(fù)蘇行業(yè)中的領(lǐng)先企業(yè)。嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，追求資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。 |
| 投資范圍 |
投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行的股票，滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（本計(jì)劃投資港股通標(biāo)的股票的必要前提是托管銀行已完成相應(yīng)系統(tǒng)的開發(fā)工作），權(quán)證，債券，證券投資基金，央行票據(jù)，短期融資券，資產(chǎn)支持證券，中期票據(jù)，中小企業(yè)私募債，股指期貨、國債期貨、商品期貨、期權(quán)等證券期貨交易所交易的投資品種，利率遠(yuǎn)期、利率互換，資產(chǎn)支持票據(jù)，非公開定向債務(wù)融資工具等銀行間市場交易的投資品種，證券回購，證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。 本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。 在深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)推出后，本集合計(jì)劃可投資深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。 滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票，以及在深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)推出后，深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票，統(tǒng)稱“港股通標(biāo)的股票”。 其中，期貨類品種投資前，管理人、托管人、期貨公司需簽訂三方操作備忘錄。 |
| 投資比例 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：債券逆回購（期限大于7天），政府債券（到期日在1年以上），央行票據(jù)（期限大于1年），公司債，企業(yè)債，可轉(zhuǎn)換債券，可分離交易債券，可交換債券，短期融資券，中期票據(jù)，政策性金融債，債券型基金，資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持票據(jù)，中小企業(yè)私募債，股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額，非公開定向債務(wù)融資工具，利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種等，占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0～140%。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：股票、港股通標(biāo)的股票、股票型基金、混合型基金等，占資產(chǎn)凈值的0～140%。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、貨幣市場基金、期限不超過7天的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)（含1年）的政府債券、到期日在1年內(nèi)（含1年）的央行票據(jù)等高流動性短期金融產(chǎn)品，占資產(chǎn)凈值0%～140%。 （4）衍生金融工具：包括權(quán)證、股指期貨、商品期貨、國債期貨、期權(quán)等。集合計(jì)劃投資股指期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出股指期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過資產(chǎn)凈值的80%；集合計(jì)劃投資國債期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出國債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過資產(chǎn)凈值的120%。 （5）其他資產(chǎn)：證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品。上述單個(gè)投資品種占資產(chǎn)凈值的比例為0～140%。 （6）集合計(jì)劃可以參與證券回購，但融入資金余額不得超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 （7）在任一時(shí)點(diǎn)持有的權(quán)益類證券（包括股票、港股通標(biāo)的股票、股票型基金、混合型基金）市值和買入股指期貨合約價(jià)值總額的合計(jì)不超過資產(chǎn)凈值的140%； 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃展期成功之日起六個(gè)月內(nèi)使本計(jì)劃的投資組合比例符合上述約定。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購證券可交易之日起十個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機(jī)會的十個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 首次參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣1萬元。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃展期后第一個(gè)開放期規(guī)模上限為50億份，委托人數(shù)不超過200人。存續(xù)期達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，管理人有權(quán)暫停申購。委托人可能面臨因集合計(jì)劃規(guī)?；蛭腥藬?shù)達(dá)到上限而無法參與本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本集合計(jì)劃展期后第一個(gè)開放期為2013年7月8日（含）起不超過20個(gè)工作日，此開放期只辦理申購業(yè)務(wù)，管理人可以提前或延期結(jié)束，具體時(shí)間以管理人公告為準(zhǔn)。展期后的第二個(gè)開放期為首個(gè)開放期結(jié)束后的下個(gè)自然月的首個(gè)工作日，此后的開放期為每個(gè)自然月的首個(gè)工作日，委托人可以辦理參與、退出業(yè)務(wù)，具體時(shí)間以管理人公告為準(zhǔn)。 另外，如果本集合計(jì)劃出現(xiàn)合同變更，則管理人可在公告中發(fā)布臨時(shí)退出開放期，允許委托人退出集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
1、每份集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)； 2、當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上一年度虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配； 3、收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位集合計(jì)劃份額收益分配金額后不能低于面值； 4、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)； 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃原存續(xù)期3年，展期后不設(shè)固定存續(xù)期限。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級 | 中風(fēng)險(xiǎn)等級 |
| 費(fèi)率 |
1、認(rèn)購/申購費(fèi) 100萬≤M<300萬，1.0% 300萬≤M<500萬，0.5% M≥500萬，0 2、贖回費(fèi)：免收 3、管理費(fèi)：1.3％/年 4、托管費(fèi)：0.25%/年 |
| 業(yè)績報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績報(bào)酬的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
（2）符合業(yè)績報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
（3）集合計(jì)劃分紅日提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從退出資金中扣除。
2、計(jì)算業(yè)績報(bào)酬
業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。以上一個(gè)發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日（如上一個(gè)發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日不存在，則在東方紅-先鋒3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期參與的為東方紅-先鋒3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日，在東方紅-先鋒3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期參與的為份額參與日，在東方紅-先鋒3號（展期）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期參與的為份額參與日，下同）至本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的基準(zhǔn)。具體計(jì)算方法如下：
A為業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
B為上一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
C為上一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的單位凈值
D為上一業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日與本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)
|
年化收益率（R） |
計(jì)提比例 |
業(yè)績報(bào)酬（H）計(jì)算方法 |
|
R≤6% |
0 |
H=0 |
|
R>6% |
20% |
H=(R-6%)*20%*C*F*D/360 |
注：F為提取業(yè)績報(bào)酬的份額。
管理人在集合計(jì)劃分紅日計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的，可減免部分按照上述方式計(jì)算的業(yè)績報(bào)酬或保留部分業(yè)績報(bào)酬留待以后提取。具體業(yè)績報(bào)酬計(jì)提金額以管理人公告或?qū)~單為準(zhǔn)。
溫馨提示：1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
