投資者分類
普通投資者與專業(yè)投資者有什么區(qū)別？
專業(yè)投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當性匹配等方面不享有特別保護。
普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當性匹配等方面享有特別保護，包括但不限于：
1、向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知可能導(dǎo)致其投資風(fēng)險的信息及適當性匹配意見。
2、不得向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力，或不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù)。
3、向普通投資者進行現(xiàn)場告知、警示，應(yīng)當全過程錄音或者錄像，非現(xiàn)場方式應(yīng)當完善配套留痕安排。
4、向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)。
5、與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)。
6、普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當謹慎評估，警示風(fēng)險。
普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要哪些條件？
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條規(guī)定，同時符合下列條件的自然人可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：
1、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元
2、具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要向本公司直銷中心提供哪些材料？
（一）由金融機構(gòu)開具的金融資產(chǎn)不低于300萬元的資產(chǎn)證明；或者由投資者所在單位開具的最近3年個人年均收入不低于30萬元的收入證明；投資者如在本公司基金賬戶下的金融資產(chǎn)已滿足條件，投資者無需提供額外證明；
（二）由金融機構(gòu)開具的具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的證明；或者由金融機構(gòu)開具的1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的證明；投資者如在本公司基金賬戶下的投資經(jīng)歷已滿足上述條件，投資者無需提供額外證明；
（三）填寫并提交《專業(yè)投資者申請書》；
（四）填寫并提交《投資者知識測試問卷》；
（五）投資者本人身份證件；
（六）本公司認為有必要提供的其他材料。
如投資者所提供的信息發(fā)生重大變化，可能影響其分類的，應(yīng)及時告知本公司，經(jīng)復(fù)核如不再符合專業(yè)投資者的申請條件，將不再被劃分為專業(yè)投資者。因投資者未及時告知本公司上述情況，由此產(chǎn)生的一切后果，投資者應(yīng)自行承擔(dān)。
申請地址在哪里？
投資者請到本公司直銷中心進行普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請。
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號供銷大廈8層
直銷專線：021-33315895
直銷傳真：021-63326381
客服熱線：4009200808
專業(yè)投資者如何申請轉(zhuǎn)化為普通投資者？
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條規(guī)定，專業(yè)投資者可以選擇成為普通投資者。
申請成為普通投資者需要向本公司提供以下材料：
（一）填寫并提交《專業(yè)投資者轉(zhuǎn)為普通投資者告知及確認書》；
（二）投資者本人身份證件。
申請地址在哪里？
投資者請到本公司直銷中心進行專業(yè)投資者轉(zhuǎn)為普通投資者的申請。
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號供銷大廈8層
直銷專線：021-33315895
直銷傳真：021-63326381
客服熱線：4009200808
