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溫馨提示：若無法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢。本集合計(jì)劃成立滿3個月后定期開放，每個開放期為6個工作日，具體開放時間為集合計(jì)劃成立滿3個月后每年6月的倒數(shù)第4個工作日至當(dāng)年7月的第2個工作日。其中，退出業(yè)務(wù)辦理時間為開放期第一個工作日，本集合計(jì)劃為上一開放期（無上一開放期的則為推廣期）參與的客戶自動辦理退出業(yè)務(wù)；參與業(yè)務(wù)辦理時間為開放期的6個工作日，投資者均可以辦理參與業(yè)務(wù)。
以上開放期僅供參考，具體以管理人公告為準(zhǔn)。
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅增利3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 910027 |
| 集合計(jì)劃類型 | 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長期安全的基礎(chǔ)上，為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | 本集合計(jì)劃投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行的股票（含新股申購），滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），債券，債券投資基金，股票型及混合型分級基金，央行票據(jù)，短期融資券，資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持受益憑證，中期票據(jù)，國債期貨、股指期貨等金融衍生品，證券回購，保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。 本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。 本集合計(jì)劃可以參與股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 本集合計(jì)劃如需投資商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、國債期貨、滬港通標(biāo)的股票，需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管等事項(xiàng)協(xié)商并達(dá)成一致意見后方可投資。 在深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)推出后，本集合計(jì)劃可投資深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在美國上市的中國公司股票，其中中國公司指滿足如下兩個條件之一的上市公司，1）上市公司中最少百分之五十之營業(yè)額、盈利、資產(chǎn)、或制造活動來自中國大陸；2）控股公司，其子公司的注冊辦公室在中國大陸，且主要業(yè)務(wù)活動亦在中國大陸。 |
| 資產(chǎn)配置 | （1）固定收益類資產(chǎn)：包括債券逆回購（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、政策性金融債、央行票據(jù)（到期日在1年以上）、資產(chǎn)支持受益憑證、債券型基金、中期票據(jù)、非金融企業(yè)定向債務(wù)融資工具、中小企業(yè)私募債（限于有擔(dān)?；蛘邍锌毓善髽I(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債）、保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持證券等。其中，中小企業(yè)私募債券的投資比例不高于集合資產(chǎn)凈值的20%（因規(guī)?？s水導(dǎo)致的被動超比例可不受限制），單支投資比例不超過集合資產(chǎn)凈值的10%。本集合計(jì)劃參與股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0-20%，權(quán)益類資產(chǎn)包括股票（含新股申購）、港股通標(biāo)的股票、股票型基金、混合型基金、股指期貨凈頭寸、權(quán)證等，其中權(quán)證不超過集合資產(chǎn)凈值的3%。股指期貨投資范圍是在中國金融期貨交易所掛牌交易的股指期貨合約。股指期貨凈頭寸指股指期貨多頭與空頭合約價值差額的凈值。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、貨幣市場基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動性短期金融產(chǎn)品等。 （4）固定收益類資產(chǎn)及現(xiàn)金類資產(chǎn)占資產(chǎn)凈值的投資比例之和不低于集合資產(chǎn)凈值的80%。 （5）集合計(jì)劃可以參與證券回購，但融入資金余額不得超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 （6）賣出股指期貨合約價值總額不超過集合計(jì)劃持有的權(quán)益類資產(chǎn)總市值的20%；買入股指期貨合約價值總額不超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 （7）如集合計(jì)劃投資股指期貨和/或國債期貨，在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)（含一年）的政府債券。 （8）在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計(jì)算后不超過資產(chǎn)凈值的120%。 管理人應(yīng)按照《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求做好相關(guān)準(zhǔn)備后，方可按照本合同的約定參與國債期貨，管理人投資國債期貨無須另行征求委托人意見。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過資產(chǎn)凈值的7%。（投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。）交易完成5個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 本集合計(jì)劃管理人將在集合計(jì)劃成立之日起3個月內(nèi)使集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購證券可交易之日起十個工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、投資對象合并、計(jì)劃規(guī)模變動等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的十個工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 單個委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為5萬元人民幣，超過最低參與金額的部分不設(shè)金額級差。 首次參與指提出參與申請的委托人在參與之前未曾持有過本集合計(jì)劃份額的情形。如果委托人曾經(jīng)持有本集合計(jì)劃份額，則對該筆參與不設(shè)最低參與金額要求。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為8億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額，下同），存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 自有資金參與 | 管理人可以以自有資金參與本集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計(jì)劃成立滿3個月后定期開放，每個開放期為6個工作日，具體開放時間為集合計(jì)劃成立滿3個月后每年6月的倒數(shù)第4個工作日至當(dāng)年7月的第2個工作日。其中，退出業(yè)務(wù)辦理時間為開放期第一個工作日，本集合計(jì)劃為上一開放期（無上一開放期的則為推廣期）參與的客戶自動辦理退出業(yè)務(wù)；參與業(yè)務(wù)辦理時間為開放期的6個工作日，投資者均可以辦理參與業(yè)務(wù)。開放期具體時間以管理人公告為準(zhǔn)。管理人有權(quán)提前結(jié)束或延期結(jié)束開放期。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 本集合計(jì)劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。委托人選擇紅利再投資分紅方式的，分紅資金按分紅除權(quán)日當(dāng)日的單位凈值自動轉(zhuǎn)為本集合計(jì)劃的份額；委托人選擇現(xiàn)金分紅方式的，管理人將現(xiàn)金紅利款劃往推廣機(jī)構(gòu)賬戶，再由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人賬戶，現(xiàn)金紅利款自款項(xiàng)從集合計(jì)劃資金賬戶劃出之日起7個工作日內(nèi)到達(dá)委托人賬戶。 紅利再投資形成的集合計(jì)劃份額計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分采用去尾法，由此產(chǎn)生的差額部分計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期限，管理人有權(quán)在開放期內(nèi)任一工作日選擇提前結(jié)束本集合計(jì)劃。管理人提前終止本集合計(jì)劃時，應(yīng)當(dāng)提前五個工作日通過管理人網(wǎng)站公告。 若某一集合計(jì)劃開放期首日管理人為委托人自動辦理退出業(yè)務(wù)時，集合計(jì)劃上一開放期次日（無上一開放期的則為集合計(jì)劃成立日）至本次開放期首日期間的收益率未達(dá)業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)，則集合計(jì)劃終止。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級 | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級 |
| 費(fèi)率 | 1、認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)：0.2% 2、退出費(fèi)：免收 3、管理費(fèi)：免收 4、托管費(fèi)：0.15%/年 |
| 業(yè)績報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績報(bào)酬的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
（2）符合業(yè)績報(bào)酬計(jì)提條件時，在本集合計(jì)劃委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬從退出資金中扣除。
2、業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。以委托人參與日（推廣期參與的為集合計(jì)劃成立日）至委托人退出日或集合計(jì)劃終止日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的基準(zhǔn)。
A為業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
B為參與日（推廣期參與的為集合計(jì)劃成立日）的累計(jì)單位凈值
C為參與日（推廣期參與的為集合計(jì)劃成立日）的單位凈值
D為參與日（推廣期參與的為集合計(jì)劃成立日）與本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)
注：F為提取業(yè)績報(bào)酬的份額, BM為業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)。
業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)（BM）為：
管理人在開放期之前五個工作日通過管理人網(wǎng)站公告下一個持有期（即從公告后首個開放期次日起至下個開放期首日止的時間區(qū)間）的業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)BM，本計(jì)劃推廣期參與的客戶，其參與份額至首個開放期首日期間的業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)為4.8%/年。管理人有權(quán)在推廣期和開放期上調(diào)已公布的BM。管理人對超過業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)的收益部分全額提取業(yè)績報(bào)酬。
3、業(yè)績報(bào)酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報(bào)酬劃付指令，托管人于5個工作日內(nèi)將業(yè)績報(bào)酬劃撥給注冊登記機(jī)構(gòu)，由注冊登記機(jī)構(gòu)將業(yè)績報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成。
