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本集合計劃成立后，運作每滿一年后的第一個工作日為開放日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃不開放，順延至最近一個工作日開放。比如：2017年1月2日為本集合計劃成立日，運作每滿一年后的第一個工作日為2018年1月2日，則本集合計劃第一個開放日為2018年1月2日（如當(dāng)日非工作日，則順延至最近一個工作日）。委托人可在開放日參與和退出集合計劃。
如果本集合計劃合同變更時，管理人可公告臨時開放期，委托人可在臨時開放期退出集合計劃。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添益1號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918046 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 本集合計劃以追求絕對收益為目標(biāo), 在有效控制投資組合風(fēng)險的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長期穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 | 本集合計劃的投資范圍包括中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票（含新股申購）、港股通標(biāo)的股票、債券（政府債券，政策性金融債，公司債（含非公開發(fā)行公司債），企業(yè)債，可轉(zhuǎn)換債券，可分離交易債券，可交換債券（含可交換私募債），資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)）等證券；央行票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等銀行間市場交易的投資品種以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具；股指期貨、國債期貨；證券投資基金（不含分級基金的非優(yōu)先級份額）、債券逆回購、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）等中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資品種。 |
| 投資比例 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：占集合計劃資產(chǎn)凈值的0～100%，包括： 債券逆回購，政府債券，央行票據(jù)，政策性金融債，公司債（含非公開發(fā)行公司債），企業(yè)債，可分離交易債券，短期融資券（含超短期融資券），中期票據(jù)，資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)，貨幣市場基金、純債基金，以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等銀行間市場交易的投資品種。 其中： 1) 本計劃所投資債券主體（含可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券（含可交換私募債））評級不低于AA，不得投資于債項信用評級低于AA的債券品種，所投資短期融資券債項評級不低于A-1，上述評級均以評級機構(gòu)的最新評級為基準(zhǔn)； 2) 投資于單只債券（含可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券（含可交換私募債）），不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%,不得超過該債券發(fā)行規(guī)模的20%； 3) 不得投資于非上市企業(yè)私募債、中小企業(yè)私募債、創(chuàng)業(yè)板定向債、非公開定向債務(wù)融資工具PPN、集合債券、集合票據(jù)。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（含新股申購）、港股通標(biāo)的股票、股票型基金、混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券（含可交換私募債）等，占集合計劃資產(chǎn)凈值的0～50%。 其中： 1) 投資于單只股票，不得超過該上市公司總股本的4.99%，不得超過該上市公司流通股本的10%，不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的20%； 2) 投資于單只創(chuàng)業(yè)板股票，不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的5%； 3) 投資于港股通標(biāo)的股票，不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的30%； 4) 禁止投資*ST、ST股票； 5) 禁止投資在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌轉(zhuǎn)讓的股權(quán)； （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：占集合計劃資產(chǎn)凈值的0～100%，包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）。 其中：銀行存款的交易對手方評級在AA+及以上。 （4）投資分級基金的優(yōu)先級不超過集合計劃資產(chǎn)凈值的20%； （5）禁止投資于分級基金的非優(yōu)先級份額； （6）純債基金、權(quán)益類資產(chǎn)合計占集合計劃資產(chǎn)凈值的0～50%； （7）本集合計劃投資于單只基金，不得超過基金規(guī)模的10%； （8）本集合計劃投資于債券型基金，僅可投資純債基金； （9）本集合計劃投資于所有證券投資基金的市值之和，不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的20%（貨幣市場基金除外）； （10）本集合計劃以套期保值為目的投資股指期貨，且股指期貨只能做空，賣出股指期貨合約價值總額不超過集合計劃持有的權(quán)益類資產(chǎn)總市值的100%； （11）國債期貨只能做空，集合計劃賣出國債期貨合約價值總額不超過固定收益類資產(chǎn)凈值的100%； （12）集合計劃投資股指期貨和/或國債期貨的，在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約占用的交易保證金后，現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券占集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值不低于5%。 （13）本集合計劃不通過證券回購融入資金。 如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)在申購證券具備調(diào)整機會后十個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、投資對象合并、集合計劃資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生劇烈變動等因素發(fā)生比例超標(biāo)，應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機會的十個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。委托人已明確知悉因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費等事項及風(fēng)險。管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，采取切實有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。交易完成5個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報告。 |
| 最低參與金額 | 單個委托人首次參與本集合計劃的最低參與金額為100萬元人民幣，追加參與的最低金額為人民幣1萬元。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃在推廣期及存續(xù)期不設(shè)統(tǒng)一的規(guī)模上限，管理人于推廣期或存續(xù)期每個參與開放日前，可以對擬募集的集合計劃規(guī)模進(jìn)行限制并公告，但在推廣期和存續(xù)期，本集合計劃的規(guī)模最高不超過50億份。本集合計劃的參與人數(shù)上限為200人。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本集合計劃成立后，運作每滿一年后的第一個工作日為開放日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃不開放，順延至最近一個工作日開放。比如：2017年1月2日為本集合計劃成立日，運作每滿一年后的第一個工作日為2018年1月2日，則本集合計劃第一個開放日為2018年1月2日（如當(dāng)日非工作日，則順延至最近一個工作日）。委托人可在開放日參與和退出集合計劃。 如果本集合計劃合同變更時，管理人可公告臨時開放期，委托人可在臨時開放期退出集合計劃。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計劃存續(xù)期限為成立之日起至2021年6月30日（含）的期間。 |
| 風(fēng)險等級 | 中低風(fēng)險等級 |
| 費率 |
參與費：免收 退出費：免收 管理費：1.0%/年 托管費：0.1%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績報酬計的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計算年化收益率并計提業(yè)績報酬。
（2）符合業(yè)績報酬計提條件時，在本集合計劃分紅日、委托人退出日和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。
（3）集合計劃分紅日提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
2、業(yè)績報酬的計提方法
業(yè)績報酬計提日為本集合計劃分紅日、委托人退出日或本集合計劃終止日。以上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日（如上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日不存在，推廣期參與的為本集合計劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率R，作為計提業(yè)績報酬的基準(zhǔn)。
R=(A-B)/C×365/D×100%
A為業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值；
B為上一個業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值；
C為上一個業(yè)績報酬計提日的單位凈值；
D為上一業(yè)績報酬計提日與本次業(yè)績報酬計提日間隔天數(shù)；
|
年化收益率（R） |
計提比例 |
業(yè)績報酬(H)計算公式 |
|
R≤5.0% |
0 |
H=0 |
|
R﹥5.0% |
20% |
H=（R-5.0%）×20%×C×F×D/365 |
注：F為提取業(yè)績報酬的份額。具體業(yè)績報酬計提金額以管理人公告或?qū)~單為準(zhǔn)。
3、業(yè)績報酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報酬劃付指令，托管人于5個工作日內(nèi)將業(yè)績報酬劃撥給登記結(jié)算機構(gòu)，由登記結(jié)算機構(gòu)將業(yè)績報酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績報酬的計算和復(fù)核工作由管理人完成。
溫馨提示：1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
溫馨提示：若無法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢。
