面向高凈值客戶
特定客戶登錄
尊享集合資產(chǎn)管理計劃更多信息
特定客戶注冊只需3步
尊享集合資產(chǎn)管理計劃更多信息
本集合計劃成立之后的每個工作日都可以辦理參與、退出本集合計劃的業(yè)務。若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放。具體業(yè)務辦理時間以推廣機構公布時間為準（管理人通告暫停參與、退出時除外）。
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添利5號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918039 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營業(yè)部 |
| 投資目標 | 在控制下行風險并保持資產(chǎn)流動性的基礎上，追求可預見的穩(wěn)定收益。 |
| 投資范圍 |
本集合計劃的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、中期票據(jù)、企業(yè)債、短期融資券、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離型可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、債券型基金、貨幣基金、國債期貨等固定收益類品種、股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、港股通標的股票及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、股票型基金、混合型基金、股指期貨等權益類品種以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。 如經(jīng)資產(chǎn)委托人同意，資產(chǎn)管理人可投資于其他金融產(chǎn)品。 |
| 投資比例 |
（1）本集合計劃各類資產(chǎn)的投資比例范圍為：固定收益類品種的比例不低于集合計劃資產(chǎn)凈值的80%；權益類品種的比例不高于集合計劃資產(chǎn)凈值的20%； （2）禁止將集合計劃資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司流通股本的比例超過10%； （3）禁止將集合計劃資產(chǎn)投資于單一股票、單一基金、單一債券的投資額占本集合計劃資產(chǎn)總值比例超過30%（以成本與市值孰低計算，貨幣基金、指數(shù)基金、債券基金不受此限）； （4）禁止將集合計劃資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司總股本的比例超過4.99%； （5）國債期貨按照合約價值計算，套期保值空頭頭寸不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的50%，投機交易增強國債期貨多頭不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的20%； （6）股指期貨按照合約價值計算，套期保值多頭及空頭頭寸絕對值相加，合計不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的20%； 委托人同意并授權管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或與管理人有關聯(lián)方關系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，交易完成5個工作日內(nèi)，管理人應書面通知托管人，告知委托人，并向證券交易所報告。 管理人將在集合計劃成立之日起3個月內(nèi)，使集合計劃的投資組合比例符合上述約定。如因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素，造成集合計劃投資比例超標，管理人應在超標發(fā)生之日起在具備交易條件的10個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)(如遇相關證券不能上市交易的，上述時間期限自動順延)，并向管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構及監(jiān)管機構指定的協(xié)會報告。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本集合計劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 初次參與的最低金額為人民幣100萬元。對于本集合計劃份額的持有人，其新增參與資金的最低金額為10萬元人民幣。委托人將紅利再投資不受上述限制。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃在推廣期的募集規(guī)模不超過50億份，存續(xù)期規(guī)模上限50億份。本集合計劃委托人數(shù)量為2人以上（含）200人以下（含）。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計劃成立之后的每個工作日都可以辦理參與、退出本集合計劃的業(yè)務。具體業(yè)務辦理時間以推廣機構公布時間為準（管理人通告暫停參與、退出時除外）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計劃存續(xù)期限為10年，可展期。 |
| 風險等級 | 中低風險等級 |
| 費率 |
參與費：免收 退出費：免收 管理費：0.3%/年 托管費：0.08%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
|---|
1、業(yè)績報酬計提原則
①按委托人每筆參與份額分別計算期間年化收益率并計提業(yè)績報酬。
②在符合業(yè)績報酬計提條件時，在本集合計劃收益分配日、委托人退出日或計劃終止日計提業(yè)績報酬。
③集合計劃收益分配日提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從分紅資金中扣除且不超過分紅資金。在委托人退出或本集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金或清算資金中扣除。
④在委托人退出或計劃終止時，業(yè)績報酬按委托人退出份額或計劃終止時持有份額計算。如退出份額為一筆參與份額的一部分，則將該退出份額單獨核算業(yè)績報酬，而該筆參與的剩余部分不受影響。
2、業(yè)績報酬計提方法
業(yè)績報酬計提日為本集合計劃收益分配日、委托人退出日或計劃終止日。業(yè)績報酬的計提，以上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日（以下簡稱“上一個業(yè)績報酬計提日”，如委托人該筆份額未發(fā)生業(yè)績報酬計提，推廣期參與的，以本集合計劃成立日為上一個業(yè)績報酬計提日，存續(xù)期內(nèi)參與的，以參與當日為上一個業(yè)績報酬計提日，下同）至本次業(yè)績報酬計提日的期間為基準。委托人退出時，按照“先進先出”法，分別計算每一筆參與份額應收的管理人業(yè)績報酬。
①期間年化收益率計算
期間年化收益率R = [（P1-P0）/P0x] ×（365÷T）
P1=委托人本次業(yè)績報酬計提日的份額累計凈值
P0 =委托人上一個業(yè)績報酬計提日的份額累計凈值
P0x =委托人上一個業(yè)績報酬計提日的份額凈值
T=委托人上一個業(yè)績報酬計提日到本次業(yè)績報酬計提日的天數(shù)
②管理人以超額比例的方式提取業(yè)績報酬
管理人根據(jù)期間年化收益率對收益超過預先設定的計提基準以上部分按照一定的比例分層提取管理人業(yè)績報酬。具體計算方式如下：
|
期間年化收益率 |
收取比例 |
管理人業(yè)績報酬計算公式
|
|
R≤7.0％ |
0 |
E=0 |
|
7.0％＜R |
15% |
E= N×P0x×（R-7.0%）×( T÷365)×15% |
E=該筆參與對應的管理人業(yè)績報酬
N= 委托人該筆參與在上一個業(yè)績報酬計提日的份額數(shù)
③將所有參與筆數(shù)的管理人業(yè)績報酬加總，得到總的管理人業(yè)績報酬（∑E）。
∑E=E1+E2+E3+......+En
其中的n為所對應的參與筆數(shù)。
業(yè)績報酬的計算和復核由管理人完成，托管人不承擔復核業(yè)績報酬的責任。
溫馨提示：1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關于合格投資者
根據(jù)《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
溫馨提示：若無法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢。
