面向高凈值客戶(hù)
特定客戶(hù)登錄
尊享集合資產(chǎn)管理計(jì)劃更多信息
特定客戶(hù)注冊(cè)只需3步
尊享集合資產(chǎn)管理計(jì)劃更多信息
溫馨提示：若無(wú)法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢(xún)。本集合計(jì)劃成立后每個(gè)自然季度的第一個(gè)工作日開(kāi)放。管理人可根據(jù)實(shí)際情況延長(zhǎng)或縮短開(kāi)放期，具體開(kāi)放日期以管理人公告為準(zhǔn)。
管理人有權(quán)設(shè)置特別開(kāi)放期，并至少提前1個(gè)工作日通過(guò)網(wǎng)站公告或其他各方認(rèn)可的方式向委托人披露。
如果本集合計(jì)劃合同變更或業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開(kāi)放期，委托人可在臨時(shí)退出開(kāi)放期退出集合計(jì)劃。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)辦理參與及/或退出的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
| 產(chǎn)品名稱(chēng) | 東方紅明珠1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8005 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行 |
| 投資目標(biāo) | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求委托財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 | （1）固定收益類(lèi)資產(chǎn)：包括在銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)交易的國(guó)債、金融債、中央銀行票據(jù)、公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債、短期融資券、中期票據(jù)、超短融SCP、同業(yè)存單、債券基金（含分級(jí)債基）、股票型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額等。 （2）貨幣市場(chǎng)工具：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行活期存款、定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類(lèi)存款）、貨幣市場(chǎng)基金、債券回購(gòu)等。 （3）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：包括但不限于滬深交易所上市的股票（含新股申購(gòu)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股等）、股票型基金（不含股票型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）、混合型基金等。 （4）衍生金融工具：股指期貨、國(guó)債期貨。 經(jīng)全體委托人書(shū)面或電子郵件同意，管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。委托人已明確知悉因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費(fèi)等事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)。管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則，事先取得全體委托人的同意；交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書(shū)面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于托管人及與托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。委托人已明確知悉因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則，向委托人披露相關(guān)信息。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 投資比例 | （1）固定收益類(lèi)資產(chǎn)、貨幣市場(chǎng)工具的投資比例合計(jì)為資產(chǎn)總值的80-100%； （2）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的投資比例不超過(guò)資產(chǎn)凈值的15%； （3）衍生金融工具：集合計(jì)劃投資國(guó)債期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)凈值的120%。投資于單個(gè)合約品種的保證金使用比例不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的5%； （4）集合計(jì)劃可以參與債券正回購(gòu)，但融入資金余額不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的100%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 （5）集合計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)凈資產(chǎn)的200%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 （6）投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%。 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃成立之日起六個(gè)月內(nèi)使本計(jì)劃的投資組合比例符合上述約定。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起15個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的15個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 最低參與金額 | 集合計(jì)劃份額單個(gè)客戶(hù)首次參與的最低金額為100萬(wàn)元，追加參與不設(shè)最低參與金額要求。 |
| 規(guī)模上限 | 集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為50億份，存續(xù)期規(guī)模上限為50億份，委托人人數(shù)上限為200人。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本集合計(jì)劃成立后每個(gè)自然季度的第一個(gè)工作日開(kāi)放。管理人可根據(jù)實(shí)際情況延長(zhǎng)或縮短開(kāi)放期，具體開(kāi)放日期以管理人公告為準(zhǔn)。 管理人有權(quán)設(shè)置特別開(kāi)放期，并至少提前1個(gè)工作日通過(guò)網(wǎng)站公告或其他各方認(rèn)可的方式向委托人披露。 如果本集合計(jì)劃合同變更或業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開(kāi)放期，委托人可在臨時(shí)退出開(kāi)放期退出集合計(jì)劃。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)辦理參與及/或退出的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃存續(xù)期為3年，符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本集合計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿(mǎn)。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 參與費(fèi)：0% 退出費(fèi)：0% 管理費(fèi)：不同類(lèi)別份額的管理費(fèi)分別計(jì)算，從相應(yīng)類(lèi)別份額的資產(chǎn)凈值中扣除。管理費(fèi)分為固定管理費(fèi)和浮動(dòng)管理費(fèi)兩部分，其中： （1）固定管理費(fèi)年費(fèi)率0.1%，每日計(jì)提； （2）浮動(dòng)管理費(fèi)的具體計(jì)算方法見(jiàn)本合同第十二部分。 托管費(fèi)：不同類(lèi)別份額的托管費(fèi)分別計(jì)算，從相應(yīng)類(lèi)別份額的資產(chǎn)凈值中扣除。托管費(fèi)年費(fèi)率0.1%。 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)的原則
（1）集合計(jì)劃不同類(lèi)別份額的業(yè)績(jī)報(bào)酬分別計(jì)算，從相應(yīng)類(lèi)別份額的資產(chǎn)凈值中扣除。
（2）符合業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在本集合計(jì)劃每個(gè)投資運(yùn)作期的終止日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（3）委托人申請(qǐng)退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額。
2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法
集合計(jì)劃各類(lèi)份額的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日均為每個(gè)投資運(yùn)作期的終止日，計(jì)提比例如下：
計(jì)劃資產(chǎn)超額收益 | 業(yè)績(jī)報(bào)酬提取比例 |
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以下 | 0 |
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)~（業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)+2%） | 20% |
（業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)+2%）~（業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)+4%） | 10% |
（業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)+4%）以上 | 5% |
集合計(jì)劃某類(lèi)份額的業(yè)績(jī)報(bào)酬Fn的計(jì)算公式如下：
（1）如果An-f＜B1，則Fn=0；
（2）如果B1≤An-f＜B2，則Fn=(An-f-B1)×20%；
（3）如果B2≤An-f＜B3，則Fn=（B2-B1）×20%+（An-f-B2）×10%；
（4）如果An-f≥B3，則Fn=（B2-B1）×20% +（B3-B2）×10%+（An-f-B3）×5%
上述公式中：
An為本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日，該類(lèi)集合計(jì)劃份額的資產(chǎn)凈值（扣除浮動(dòng)管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬之前）；
f為本投資運(yùn)作期應(yīng)計(jì)提的浮動(dòng)管理費(fèi)；
其中：
C0為本投資運(yùn)作期起始日，該類(lèi)集合計(jì)劃份額的資產(chǎn)凈值；
Ct為本投資運(yùn)作期期間，該類(lèi)集合計(jì)劃份額的第t筆現(xiàn)金流量?jī)纛~（僅包括資產(chǎn)委托人參與、退出或現(xiàn)金分紅所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量，不包括組合運(yùn)營(yíng)的資金流動(dòng)，資產(chǎn)委托人參與時(shí)Ct為正值，退出或現(xiàn)金分紅時(shí)Ct為負(fù)值）；
Ri為本集合計(jì)劃不同期間對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（對(duì)各類(lèi)份額均適用），其中 R1為本投資運(yùn)作期期初適用的第一個(gè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，Rm為截至本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日本集合計(jì)劃適用的最后一個(gè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；
Dit為該類(lèi)集合計(jì)劃份額的第t筆現(xiàn)金流發(fā)生日（參與、退出以確認(rèn)日為準(zhǔn)，現(xiàn)金分紅以除權(quán)除息日為準(zhǔn)，不含）距離本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日（含）對(duì)應(yīng)不同業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)Ri的自然天數(shù)。
本集合計(jì)劃初始業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為5.7%。
集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)。需要調(diào)整業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)的，管理人應(yīng)至少于新基準(zhǔn)生效前3個(gè)工作日通過(guò)網(wǎng)站公告或其他各方認(rèn)可的方式向委托人披露。自披露日起次一工作日（含）至新基準(zhǔn)生效前的1個(gè)工作日（含）為臨時(shí)退出開(kāi)放期，委托人可在臨時(shí)退出開(kāi)放期退出集合計(jì)劃。
特別聲明：本計(jì)劃的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)不作為管理人對(duì)計(jì)劃收益率的承諾或保證。
3、業(yè)績(jī)報(bào)酬支付
集合計(jì)劃第一個(gè)投資運(yùn)作期期末，管理人可收取當(dāng)期已計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的50%，剩余部分計(jì)入應(yīng)付業(yè)績(jī)報(bào)酬余額；
集合計(jì)劃第二個(gè)投資運(yùn)作期期末，管理人可收取當(dāng)期已計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬及應(yīng)付業(yè)績(jī)報(bào)酬余額之和的75%，剩余部分計(jì)入應(yīng)付業(yè)績(jī)報(bào)酬余額；
集合計(jì)劃第三個(gè)投資運(yùn)作期期末，管理人可收取當(dāng)期已計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬及應(yīng)付業(yè)績(jī)報(bào)酬余額之和的100%。
若集合計(jì)劃提前結(jié)束，所有應(yīng)付業(yè)績(jī)報(bào)酬余額于終止時(shí)支付；若集合計(jì)劃展期，展期后的具體費(fèi)用計(jì)算方式需在展期協(xié)議中予以明確。
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃付指令，托管人對(duì)業(yè)績(jī)報(bào)酬數(shù)據(jù)不予復(fù)核，于5個(gè)工作日內(nèi)將資金劃撥給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將業(yè)績(jī)報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
溫馨提示：1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶(hù)進(jìn)行查詢(xún)。
2、關(guān)于合格投資者
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿(mǎn)足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
