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| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅-量化3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918026 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市分行 |
| 投資目標(biāo) | 量化精選個(gè)股，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，崇尚穩(wěn)健增值，追求絕對(duì)收益。 |
| 投資范圍 | 本集合計(jì)劃的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、國(guó)債期貨、股指期貨等金融衍生品、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種，利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種，證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。本集合計(jì)劃可以參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購(gòu)中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 |
| 資產(chǎn)配置 | （1）固定收益類資產(chǎn)：債券逆回購(gòu)（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、央行票據(jù)（期限大于1年）、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、短期融資券、中期票據(jù)、政策性金融債、中小企業(yè)私募債（限于有擔(dān)?；蛘邍?guó)有控股企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債）、資產(chǎn)支持證券、債券型基金、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種等，占資產(chǎn)凈值的0～135%。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：股票、股票型基金、混合型基金、權(quán)證等，占資產(chǎn)凈值的0～95%。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金、期限不超過7天的債券逆回購(gòu)、到期日在1年內(nèi)的政府債券、到期日在1年內(nèi)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品，占資產(chǎn)凈值5～140%。 （4）衍生金融工具：包括權(quán)證、股指期貨、商品期貨、國(guó)債期貨等。集合計(jì)劃投資股指期貨的，在任何交易日日終持有的權(quán)益類證券市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）的凈額不超過資產(chǎn)凈值的120%；集合計(jì)劃投資國(guó)債期貨的，在任何交易日日終持有的固定收益類資產(chǎn)市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）的凈額不超過資產(chǎn)凈值的135%；集合計(jì)劃投資股指期貨和/或國(guó)債期貨的，在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約占用的交易保證金后，現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券占集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于5%。 （5）其他資產(chǎn)：證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品，占資產(chǎn)凈值的0～95%。 （6）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但融入資金余額不得超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 管理人應(yīng)按照《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求做好相關(guān)準(zhǔn)備后，方可按照本合同的約定參與國(guó)債期貨，管理人投資國(guó)債期貨無須另行征求委托人意見。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起十個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的十個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 首次參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣1萬元。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為 10 億份（含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額，含管理人自有資金參與份額），存續(xù)期參與人數(shù)不超過 200 人。委托人可能面臨因集合計(jì)劃規(guī)?；騾⑴c人數(shù)達(dá)到上限而無法參與本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。 |
| 自有資金參與 | 管理人不以自有資金參與本集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計(jì)劃自成立之日起封閉一個(gè)月，封閉期結(jié)束后每個(gè)工作日開放。開放期內(nèi)委托人可以申請(qǐng)參與集合計(jì)劃，也可以申請(qǐng)退出集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入； 2、計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值； 3、每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)； 4、選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項(xiàng)劃入注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將收益分配款劃入相應(yīng)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利在T+7日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金按T日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計(jì)劃單位； 5、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)； 6、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：無 2、托管費(fèi)：0.2 %/年 3、管理費(fèi)：1.0 %/年 4、退出費(fèi)：無 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（2）符合業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（3）集合計(jì)劃分紅日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從退出資金中扣除。
2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。以上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日（如上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日不存在，推廣期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。
A為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值；
B為上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值；
C為上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的單位凈值；
D為上一業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日與本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù) 
注：F為提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的份額。
管理人在集合計(jì)劃分紅日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的，可根據(jù)分紅金額減免部分按照上述方式計(jì)算的業(yè)績(jī)報(bào)酬或保留部分業(yè)績(jī)報(bào)酬留待以后提取。具體業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提金額以管理人公告或?qū)~單為準(zhǔn)。
3、業(yè)績(jī)報(bào)酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃付指令，托管人于5個(gè)工作日內(nèi)將業(yè)績(jī)報(bào)酬劃撥給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將業(yè)績(jī)報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬由管理人計(jì)算和復(fù)核。
溫馨提示：1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
