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溫馨提示：若無法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢。本集合計(jì)劃成立后每六個(gè)月開放四個(gè)工作日。開放期為本集合計(jì)劃成立后每滿6個(gè)月的對應(yīng)日（非工作日順延）及此后的三個(gè)工作日，管理人可以根據(jù)申購情況宣布提前結(jié)束或延期結(jié)束。每個(gè)開放期的前兩個(gè)工作日，委托人可以申請辦理參與和退出，后兩個(gè)工作日委托人可以申請辦理參與，但不能辦理退出。
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅增利6號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 910023 |
| 集合計(jì)劃類型 | 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 招商銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長期安全的基礎(chǔ)上，為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | 本集合計(jì)劃投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行的股票（含新股申購），債券，債券投資基金，股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額，央行票據(jù)，短期融資券，資產(chǎn)支持受益憑證，中期票據(jù)，證券回購，保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。本集合計(jì)劃可以參與股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。在法律法規(guī)允許集合計(jì)劃投資國債期貨后，可將其納入集合計(jì)劃的投資范圍。 |
| 投資比例 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：包括債券逆回購（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、短期融資券、政策性金融債、央行票據(jù)（到期日在1年以上）、資產(chǎn)支持受益憑證、債券型基金、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債（限于有擔(dān)?；蛘邍锌毓善髽I(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債）、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)等。其中，中小企業(yè)私募債券的投資比例不高于集合資產(chǎn)凈值的20%（因規(guī)?？s水導(dǎo)致的被動(dòng)超比例可不受限制）。 除短期融資券以外的信用類債券（中期票據(jù)、企業(yè)債、公司債等，不含中小企業(yè)私募債）買入時(shí)的債項(xiàng)評級在AA（含）以上；若委托期間內(nèi)，所投資的信用類債券的債項(xiàng)評級下調(diào)，則管理人有權(quán)視市場情況決定是否拋售。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：占計(jì)劃資產(chǎn)的0-20%，權(quán)益類資產(chǎn)包括股票（含新股申購），參與可分離交易債券申購獲得權(quán)證等，其中權(quán)證占資產(chǎn)凈值的0-3%。權(quán)證僅限于申購可分離債券獲取。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣市場基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品等。 固定收益類資產(chǎn)及現(xiàn)金類資產(chǎn)占資產(chǎn)凈值的投資比例之和不低于80%，其中，開放期內(nèi)現(xiàn)金類資產(chǎn)占資產(chǎn)凈值的投資比例不低于5%。 集合計(jì)劃可以參與證券回購，但融入資金余額不得超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過資產(chǎn)凈值的7%。（投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。）交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 本集合計(jì)劃管理人將在集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購證券可交易之日起十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動(dòng)、投資對象合并、計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 單個(gè)委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為 5 萬元人民幣，超過最低參與金額的部分不設(shè)金額級差。首次參與指提出參與申請的委托人在參與之前未曾持有過本集合計(jì)劃份額的情形。如果委托人曾經(jīng)持有本集合計(jì)劃份額，則對該筆參與不設(shè)最低參與金額要求。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為10億份（不含管理人自有資金參與部分，不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額）。集合計(jì)劃達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，管理人有權(quán)停止認(rèn)/申購。委托人可能面臨因上述原因而無法參與本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。 |
| 自有資金參與 |
1. 自有資金參與的金額和比例： （1）自有資金參與金額為本集合計(jì)劃成立規(guī)模（含自有資金參與部分）的4%，且最高不超過人民幣2000萬元。 （2）存續(xù)期，管理人自有資金持有本集合計(jì)劃份額不超過集合計(jì)劃總份額的20%。 2、自有資金的收益分配： （1）管理人持有計(jì)劃份額與委托人持有計(jì)劃份額享有同等參與收益分配的權(quán)利，也有承擔(dān)與計(jì)劃份額相對應(yīng)損失的責(zé)任。 （2）本集合計(jì)劃管理人自有資金參與份額部分只采取現(xiàn)金分紅，不采取紅利再投資方式。 （3）管理人以自有資金參與份額對應(yīng)的計(jì)劃資產(chǎn)不對委托人份額承擔(dān)有限補(bǔ)償虧損責(zé)任。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本集合計(jì)劃成立后每六個(gè)月開放四個(gè)工作日。開放期為本集合計(jì)劃成立后每滿6個(gè)月的對應(yīng)日（非工作日順延）及此后的三個(gè)工作日，管理人可以根據(jù)申購情況宣布提前結(jié)束或延期結(jié)束。每個(gè)開放期的前兩個(gè)工作日，委托人可以申請辦理參與和退出，后兩個(gè)工作日委托人可以申請辦理參與，但不能辦理退出。開放期的具體日期以管理人公告為準(zhǔn)。 如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開放期，委托人可在臨時(shí)開放期退出集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
收益分配原則 1、每份集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)； 2、在符合有關(guān)集合計(jì)劃分紅條件,且有可分配收益的前提下，管理人可以進(jìn)行收益分配； 3、收益分配后計(jì)劃份額凈值不能低于面值，即收益分配基準(zhǔn)日的集合計(jì)劃份額凈值減去每份集合計(jì)劃的份額收益分配金額后不能低于面值； 4、本集合計(jì)劃采用現(xiàn)金分紅方式進(jìn)行收益分配，不接受分紅再投資； 5、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)； 6、法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 收益分配方式：本集合計(jì)劃的分紅方式為現(xiàn)金分紅。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級 | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級 |
| 費(fèi)率 |
1、認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)：免收 2、退出費(fèi)：免收 3、管理費(fèi)：0.7%/年 4、托管費(fèi)：0.2%/年 |
| 業(yè)績報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績報(bào)酬的原則
（1）同一委托人不同時(shí)間多次參與的，對委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率、計(jì)提業(yè)績報(bào)酬；
（2）集合計(jì)劃開放期第三個(gè)工作日（第一個(gè)開放期除外）、委托人退出日和計(jì)劃終止日為業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日。其中，在集合計(jì)劃開放期第三個(gè)工作日，對每筆參與份額，管理人對上一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日（如上一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日不存在，推廣期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的間隔天數(shù)不超過5個(gè)工作日的集合計(jì)劃份額不計(jì)提業(yè)績報(bào)酬，該日不作為該份額的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日；在集合計(jì)劃開放期第三個(gè)工作日，對每筆參與份額，其上一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日（如上一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日不存在，推廣期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的間隔天數(shù)超過5個(gè)工作日的集合計(jì)劃份額，即使該日管理人應(yīng)提業(yè)績報(bào)酬為0，該日仍作為該份額的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日。
（3）在集合計(jì)劃開放期的第三個(gè)工作日提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬以扣減委托人份額的方式提??；在委托人退出或計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從退出資金中扣除；
（4）委托人申請退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對應(yīng)的業(yè)績報(bào)酬。
2、業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提方法
每筆參與份額以上一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日（如該筆參與份額不存在上一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日，則推廣期參與的為注冊登記機(jī)構(gòu)份額注冊登記日，存續(xù)期參與的為份額參與日，下同）到本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的年化收益率，作為計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的基準(zhǔn)。年化收益率的計(jì)算公式如下：
管理人業(yè)績報(bào)酬計(jì)提如下：
注：
（1）F為提取業(yè)績報(bào)酬的份額。
（2）E為集合計(jì)劃份額適用的業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)，具體數(shù)值為：
①對于集合計(jì)劃推廣期參與，在第一個(gè)開放期退出的份額；以及集合計(jì)劃第一個(gè)開放期參與，在第二個(gè)開放期退出的份額，E=4.9%；
②對于集合計(jì)劃推廣期參與，在第二個(gè)開放期退出份額，E=5.2%；
③在第二個(gè)開放期第三個(gè)工作日（即業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日）計(jì)提業(yè)績報(bào)酬時(shí)，對于集合計(jì)劃推廣期參與且持續(xù)持有至當(dāng)日的份額，E=5.2%；對于集合計(jì)劃第一個(gè)開放期參與的份額，E=4.9%；
④對于集合計(jì)劃第二個(gè)開放期（含）及以后參與本集合計(jì)劃的份額， E的具體數(shù)值每半年確定一次，由管理人在每個(gè)開放期前至少5個(gè)工作日通過管理人網(wǎng)站公告下一個(gè)半年（即從公告后首個(gè)開放期起至下個(gè)開放期第三個(gè)工作日止的時(shí)間區(qū)間）的業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)E，管理人有權(quán)在開放期間上調(diào)本次已公布的E。
3、業(yè)績報(bào)酬支付
當(dāng)集合計(jì)劃份額退出或集合計(jì)劃終止時(shí)，托管人根據(jù)管理人的指令將退出凈值總額（含業(yè)績報(bào)酬）劃撥給注冊登記機(jī)構(gòu)，由注冊登記機(jī)構(gòu)將業(yè)績報(bào)酬支付給管理人，并將扣除業(yè)績報(bào)酬的退出款項(xiàng)轉(zhuǎn)入推廣機(jī)構(gòu)在注冊登記機(jī)構(gòu)的資金賬戶。托管人對業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)和責(zé)任。
