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| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅增利2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 910018 |
| 集合計(jì)劃類型 | 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 交通銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長期安全的基礎(chǔ)上，為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | 本集合計(jì)劃投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行的股票（含新股申購），債券，債券投資基金，股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額，央行票據(jù)，短期融資券，資產(chǎn)支持受益憑證，中期票據(jù)，證券回購，保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 |
| 投資比例 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：包括債券逆回購（期限大于7天）、到期日在1年以上的政府債券（含國債、政策性金融債）、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、短期融資券、央行票據(jù)（到期日在1年以上）、資產(chǎn)支持受益憑證、債券型基金、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債（限于有擔(dān)?；蛘邍锌毓善髽I(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債）、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額等。其中，中小企業(yè)私募債券的投資比例不高于集合資產(chǎn)凈值的20%（因規(guī)?？s水導(dǎo)致的被動(dòng)超比例可不受限制，如托管人發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)私募債投資比例高于集合資產(chǎn)凈值的20％，托管人函示管理人，管理人應(yīng)回函說明被動(dòng)超標(biāo)不調(diào)整的原因）。其中，信用類債券（含企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、中期票據(jù)）的債項(xiàng)評(píng)級(jí)不低于AA-（含）；若持有期間內(nèi)，所投資的信用類債券的債項(xiàng)評(píng)級(jí)下調(diào)，則管理人有權(quán)視市場(chǎng)情況決定是否拋售。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：占計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0-20%，權(quán)益類資產(chǎn)包括股票（含新股申購），參與可分離交易債券申購獲得權(quán)證等，其中權(quán)證占資產(chǎn)凈值的0-3%。權(quán)證僅限于申購可分離債券獲取。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣市場(chǎng)基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券（含國債、政策性金融債）、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品等。 固定收益類資產(chǎn)及現(xiàn)金類資產(chǎn)占資產(chǎn)凈值的投資比例之和不低于80%，其中，開放期內(nèi)現(xiàn)金類資產(chǎn)占資產(chǎn)凈值的投資比例不低于5%。 集合計(jì)劃可以參與證券回購，但融入資金余額不得超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過資產(chǎn)凈值的7%。管理人須書面向托管人提供管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司的名單，并電話通知托管人，從電話通知的下一工作日起生效。（投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。）交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 本集合計(jì)劃管理人將在集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級(jí)市場(chǎng)申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購證券可交易之日起十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)（如遇相關(guān)證券不能交易的，上述時(shí)間期限自動(dòng)順延），法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 單個(gè)委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為 5 萬元人民幣，超過最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。首次參與指提出參與申請(qǐng)的委托人在參與之前未曾持有過本集合計(jì)劃份額的情形。如果委托人曾經(jīng)持有本集合計(jì)劃份額，則對(duì)該筆參與不設(shè)最低參與金額要求。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為10億份（含管理人自有資金參與部分，不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額，下同），存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 自有資金參與 |
（1）自有資金參與金額為本集合計(jì)劃成立規(guī)模（含自有資金參與部分）的3%。 （2）存續(xù)期內(nèi)，管理人自有資金持有本集合計(jì)劃份額不超過集合計(jì)劃總份額的20%。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
集合計(jì)劃成立3個(gè)月后，每年1月、7月的倒數(shù)第五個(gè)工作日起開放，每次開放八個(gè)工作日。開放期舉例說明：如本集合計(jì)劃成立日為2012年2月15日（周三），2012年7月的倒數(shù)第五個(gè)工作日為7月25日，則集合計(jì)劃第一個(gè)開放期為2012年7月25日（周三）及接下來的7個(gè)工作日。 開放期的具體日期以管理人公告為準(zhǔn)，管理人可以根據(jù)申購情況宣布提前或延期結(jié)束開放期。 如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開放期，委托人可在臨時(shí)開放期退出集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
1、每份集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)； 2、在符合有關(guān)集合計(jì)劃分紅條件,且有可分配收益的前提下，管理人可以進(jìn)行收益分配； 3、收益分配后計(jì)劃份額凈值不能低于面值，即收益分配基準(zhǔn)日的集合計(jì)劃份額凈值減去每份集合計(jì)劃的份額收益分配金額后不能低于面值； 4、本集合計(jì)劃采用現(xiàn)金分紅方式進(jìn)行收益分配，不接受分紅再投資； 5、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)； 6、法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期限，管理人有權(quán)在開放期選擇提前結(jié)束本集合計(jì)劃。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
1、認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)：免收 2、退出費(fèi)：免收 3、管理費(fèi)：免收 4、托管費(fèi)：0.2%/年 |
| 業(yè)績報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績報(bào)酬的原則
（1）同一委托人不同時(shí)間多次參與的，對(duì)委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率、計(jì)提業(yè)績報(bào)酬；
（2）集合計(jì)劃開放期結(jié)束后的下一個(gè)工作日（以下簡稱“開放期結(jié)束日次日”）、退出日和計(jì)劃終止日為業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日。其中，在集合計(jì)劃開放期結(jié)束日次日，管理人對(duì)該開放期新參與的集合計(jì)劃份額不計(jì)提業(yè)績報(bào)酬，該日不作為該份額的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日；在集合計(jì)劃開放期結(jié)束日次日，對(duì)非該開放期新參與的其他每筆參與份額，即使該日管理人應(yīng)提業(yè)績報(bào)酬為0，該日仍作為該份額的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日。
（3）在集合計(jì)劃開放期結(jié)束日次日計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬以扣減委托人份額的方式提??；退出日和計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從退出資金中扣除。
（4）委托人申請(qǐng)退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對(duì)應(yīng)的業(yè)績報(bào)酬。
2、業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提方法
每筆參與份額以上一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日（如該筆參與份額不存在上一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日，則推廣期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為份額參與日，下同）到本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率，作為計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的基準(zhǔn)。
年化收益率的計(jì)算公式如下：
管理人業(yè)績報(bào)酬計(jì)提如下：
|
年化收益率（R） |
計(jì)提比例 |
業(yè)績報(bào)酬（H）計(jì)算方法 |
|
R≤E |
0 |
H=0 |
|
R＞E |
90% |
H=(R-E)×90%×P0*×F×D/365 |
注：F為提取業(yè)績報(bào)酬的份額, E為集合計(jì)劃份額適用的業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)。
業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)（E）為：
管理人在開放期之前五個(gè)工作日通過管理人網(wǎng)站公告接下來的業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)E。對(duì)于公告后首個(gè)開放期新參與的份額，適用時(shí)間為該份額參與日起至該份額下一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日止的時(shí)間區(qū)間；對(duì)于已參與且未在公告后首個(gè)開放期退出的份額，適用時(shí)間為公告后首個(gè)開放期內(nèi)的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日起至該份額下一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日止的時(shí)間區(qū)間。
本集合計(jì)劃成立之日起至成立滿2年的對(duì)應(yīng)日止（對(duì)應(yīng)日為非工作日的，順延到下一工作日）的期間內(nèi)，業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)為5.7%/年，該業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)一直適用直到管理人公告調(diào)整為止。管理人有權(quán)在開放期或開放期前上調(diào)已公告的業(yè)績報(bào)酬起征點(diǎn)E。
3、業(yè)績報(bào)酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報(bào)酬劃付指令，托管人于5個(gè)工作日內(nèi)將業(yè)績報(bào)酬劃撥給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將業(yè)績報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績報(bào)酬由管理人計(jì)算和復(fù)核，托管人對(duì)業(yè)績報(bào)酬不承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。
