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溫馨提示：若無(wú)法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢。轉(zhuǎn)型背景：根據(jù)證監(jiān)會(huì)18年頒布的指引，券商大集合須完成轉(zhuǎn)型工作，對(duì)標(biāo)公募基金進(jìn)行管理。
持有東方紅穩(wěn)健成長(zhǎng)的老客戶：10月29日新基金合同生效后自動(dòng)變更為東方紅啟航A類基金份額（注：A類不可再申購(gòu)），未來(lái)每個(gè)工作日正常開(kāi)放贖回。
老客戶面臨的變化：管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬均下調(diào)，更有利于客戶。
東方紅穩(wěn)健成長(zhǎng)自2013年4月3日成立以來(lái)，截至2020年9月16日，產(chǎn)品累計(jì)凈值4.6475，成立以來(lái)收益率398.01%，年化收益24%，長(zhǎng)期業(yè)績(jī)優(yōu)異。（數(shù)據(jù)來(lái)源wind）
產(chǎn)品長(zhǎng)期踐行價(jià)值投資，陪伴優(yōu)秀企業(yè)，穿越多輪牛熊。產(chǎn)品轉(zhuǎn)型時(shí)投資風(fēng)格、投資經(jīng)理均不會(huì)變化，費(fèi)率反而更便宜，建議老客戶安心持有，一如既往分享優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的長(zhǎng)期回報(bào)。
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅穩(wěn)健成長(zhǎng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 910022 |
| 集合計(jì)劃類型 | 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 浦發(fā)銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 把握趨勢(shì)脈絡(luò)，優(yōu)選領(lǐng)先行業(yè)，精選優(yōu)秀企業(yè)，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，追求穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 |
本集合計(jì)劃的投資范圍包括中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨、權(quán)證等金融衍生品、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、證券回購(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。 本集合計(jì)劃可以參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購(gòu)中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 在深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)推出后，本集合計(jì)劃可投資深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。 在未來(lái)法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國(guó)公司股票，其中中國(guó)公司指滿足如下兩個(gè)條件之一的上市公司，1）上市公司中最少百分之五十之營(yíng)業(yè)額、盈利、資產(chǎn)、或制造活動(dòng)來(lái)自中國(guó)大陸；2）控股公司，其子公司的注冊(cè)辦公室在中國(guó)大陸，且主要業(yè)務(wù)活動(dòng)亦在中國(guó)大陸。 針對(duì)投資港股通標(biāo)的股票、海外上市的中國(guó)公司股票，融資融券交易，管理人應(yīng)事先與托管行協(xié)商具體的核算估值辦法和投資監(jiān)督指標(biāo)，并給雙方系統(tǒng)開(kāi)發(fā)預(yù)留出合理時(shí)間，共同完成系統(tǒng)上線后才能開(kāi)展以上品種的投資。對(duì)于將持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司和融資融券交易，管理人還需要制定相應(yīng)的投資策略、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 |
| 投資比例 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：債券逆回購(gòu)（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、央行票據(jù)（期限大于1年）、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中期票據(jù)、政策性金融債、中小企業(yè)私募債、債券型基金、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)（作為融出方）、資產(chǎn)支持證券等，占資產(chǎn)凈值的0～140％。其中，中小企業(yè)私募債券的投資比例不高于集合資產(chǎn)凈值的30%（因規(guī)?？s水導(dǎo)致的被動(dòng)超比例可不受限制）。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：股票、港股通標(biāo)的股票、股票型基金（不含股票型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）、混合型基金（不含混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）等，占資產(chǎn)凈值的0～140%。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、貨幣市場(chǎng)基金、期限不超過(guò)7天的債券逆回購(gòu)、到期日在1年內(nèi)（含1年）的政府債券、到期日在1年內(nèi)（含1年）的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品，占資產(chǎn)凈值0～140%。 （4）衍生金融工具：包括權(quán)證、股指期貨等，其中股指期貨指在中國(guó)金融期貨交易所上市交易的股指期貨合約；權(quán)證占資產(chǎn)凈值比例不超過(guò)3%。 （5）賣出股指期貨合約價(jià)值總額不超過(guò)集合計(jì)劃持有的權(quán)益類資產(chǎn)總市值的20%； （6）買入股指期貨合約價(jià)值總額不超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%; （7）在任一時(shí)點(diǎn)持有的權(quán)益類證券市值和買入股指期貨合約價(jià)值總額的合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)凈值的140%； （8）如集合計(jì)劃投資股指期貨，在任何交易日日終，在扣除股指期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券。 （9）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但融入資金余額不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的7%。（投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。）交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書(shū)面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 本集合計(jì)劃管理人將在集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機(jī)會(huì)的十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 本集合計(jì)劃單個(gè)委托人首次參與最低金額為10萬(wàn)元人民幣，超過(guò)最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期不設(shè)規(guī)模上限，存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限 |
| 自有資金參與 | 管理人可以以自有資金參與本集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本集合計(jì)劃封閉期結(jié)束后每個(gè)工作日開(kāi)放。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入； 2、每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)； 3、計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值； 4、本集合計(jì)劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項(xiàng)劃入注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將收益分配款劃入相應(yīng)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利扣除管理人應(yīng)提業(yè)績(jī)報(bào)酬后在T+7日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金扣除管理人應(yīng)提業(yè)績(jī)報(bào)酬后按T日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計(jì)劃單位； 5、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)； 6、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
1、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)
2、退出費(fèi)
3、托管費(fèi)：0.25%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則
每筆參與份額以該筆份額參與日（推廣期參與的為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)份額注冊(cè)登記日，存續(xù)期參與的為份額參與日，下同）到本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的年化收益率，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。年化收益率的計(jì)算公式如下：
R=（P1-P0）/ P0*×365/D×100%
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為收益分配基準(zhǔn)日、委托人退出日或計(jì)劃終止日
P1 為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的計(jì)劃單位累計(jì)凈值
P0 為該筆份額參與日的計(jì)劃單位累計(jì)凈值
P0*為該筆份額參與日的計(jì)劃單位凈值
D 表示該筆份額參與日到本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的天數(shù)
R 為年化收益率
2、管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提如下
(1)集合計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬
收益分配基準(zhǔn)日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，按該筆集合計(jì)劃份額的年化收益率計(jì)算，可提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬如下：
|
年化收益率（R） |
計(jì)提比例 |
H1計(jì)算方法 |
|
R≤5% |
0 |
H1=0 |
|
5%<R≤12% |
20% |
H1=max(0,(R-5%)×20%×P0*×F×D/365-該筆份額存續(xù)期間已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬總額) |
|
R>12% |
30% |
H1=max(0,(R-12%)×30%×P0*×F×D/365+7%×20%×P0*×F×D/365-該筆份額在存續(xù)期間已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬總額) |
管理人在收益分配基準(zhǔn)日提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬不應(yīng)超過(guò)該筆份額本次分紅金額的20%，故業(yè)績(jī)報(bào)酬上限如下：
H2=Div × F × 20%
因此，管理人提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的實(shí)際金額為：
H =min(H1,H2)
注：Div為本次收益分配基準(zhǔn)日每份集合計(jì)劃份額分紅金額；F為該筆提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的份額數(shù)。
(2)委托人退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬
退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，該筆集合計(jì)劃份額提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬如下：
|
年化收益率（R） |
計(jì)提比例 |
業(yè)績(jī)報(bào)酬（H）計(jì)算方法 |
|
R≤5% |
0 |
H=0 |
|
5%<R≤12% |
20% |
H1=max(0,(R-5%)×20%×P0*×F×D/365-該筆份額存續(xù)期間已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬總額) |
|
R>12% |
30% |
H1=max(0,(R-12%)×30%×P0*×F×D/365+7%×20%×P0*×F×D/365-該筆份額在存續(xù)期間已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬總額) |
注：F為提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的份額。
3、業(yè)績(jī)報(bào)酬支付
當(dāng)集合計(jì)劃收益分配、份額退出或集合計(jì)劃終止時(shí)，托管人根據(jù)管理人的指令將退出凈值總額（含業(yè)績(jī)報(bào)酬和退出費(fèi)用）或分紅金額（含業(yè)績(jī)報(bào)酬）劃撥給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將業(yè)績(jī)報(bào)酬和退出費(fèi)用支付給管理人，并將扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬和退出費(fèi)用的退出款項(xiàng)轉(zhuǎn)入推廣機(jī)構(gòu)在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的資金賬戶。托管人對(duì)業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)和責(zé)任。
