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開(kāi)放規(guī)則
本資產(chǎn)管理計(jì)劃每自然周開(kāi)放一次計(jì)劃份額的參與和退出，每周開(kāi)放3個(gè)工作日，默認(rèn)為每自然周為工作日的周一、周二、周四，管理人可提前公告調(diào)整前述具體開(kāi)放日，具體開(kāi)放日以管理人公告為準(zhǔn)。投資者可在開(kāi)放期辦理申購(gòu)和退出。
如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開(kāi)放期，委托人可在臨時(shí)開(kāi)放期退出集合計(jì)劃。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)辦理參與及/或退出的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
本集合計(jì)劃主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值在開(kāi)放退出期內(nèi)合計(jì)不得超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。
管理人應(yīng)當(dāng)確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放退出期內(nèi)，其資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值，不低于本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱(chēng) | 東方紅添利9號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918064 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 |
（1）固定收益類(lèi)資產(chǎn)及貨幣市場(chǎng)工具：國(guó)債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開(kāi)發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含私募可轉(zhuǎn)換債）、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、債券型基金、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額、銀行間市場(chǎng)及交易所上市的資產(chǎn)支持證券、銀行間市場(chǎng)上市的資產(chǎn)支持票據(jù)、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類(lèi)存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)基金、債券逆回購(gòu)等； （2）現(xiàn)金（活期存款）； （3）商品及金融衍生品類(lèi)：國(guó)債期貨、CRMW（信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋?xiě){證）； （4）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的180%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 本集合計(jì)劃不可以直接從二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入股票，但可持有因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所形成的股票、因可交換債券換股所形成的股票、因前述所持股票進(jìn)行股票配售及派發(fā)所形成的股票。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以以集合計(jì)劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)通過(guò)管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨交易場(chǎng)所（如需）報(bào)告。委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后通過(guò)管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。委托人已明確知悉因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費(fèi)等事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 |
（1）投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的80%（2）股票（僅限于因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所形成的股票、因可交換債券換股所形成的股票、因前述所持股票進(jìn)行股票配售及派發(fā)所形成的股票）：投資比例為資產(chǎn)凈值的0-20%； 本集合計(jì)劃的建倉(cāng)期為產(chǎn)品成立之日起的6個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉(cāng)期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和合同約定的投向和比例。 因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素導(dǎo)致集合計(jì)劃計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求，本合同另有約定的除外。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 本計(jì)劃存續(xù)期間，為規(guī)避特定風(fēng)險(xiǎn)并經(jīng)全體投資者書(shū)面同意，投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例可以低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%，但不得持續(xù)6個(gè)月低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%。管理人在征求全體投資者書(shū)面同意時(shí)應(yīng)當(dāng)列明特定風(fēng)險(xiǎn)。 |
| 最低參與金額 | 單個(gè)委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為100萬(wàn)元人民幣，追加參與不設(shè)最低金額限制。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 |
本資產(chǎn)管理計(jì)劃每自然周開(kāi)放一次計(jì)劃份額的參與和退出，每周開(kāi)放3個(gè)工作日，默認(rèn)為每自然周為工作日的周一、周二、周四，管理人可提前公告調(diào)整前述具體開(kāi)放日，具體開(kāi)放日以管理人公告為準(zhǔn)。投資者可在開(kāi)放期辦理申購(gòu)和退出。 如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開(kāi)放期，委托人可在臨時(shí)開(kāi)放期退出集合計(jì)劃。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)辦理參與及/或退出的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 本集合計(jì)劃主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值在開(kāi)放退出期內(nèi)合計(jì)不得超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。 管理人應(yīng)當(dāng)確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放退出期內(nèi)，其資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值，不低于本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合存續(xù)期為10年，符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本集合計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿(mǎn)。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
參與費(fèi)：免收 退出費(fèi)：免收 管理費(fèi)：0.2%/年 托管費(fèi)：0.04%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
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溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶(hù)進(jìn)行查詢(xún)。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿(mǎn)足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
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