--
--
--
--
開(kāi)放規(guī)則
本集合計(jì)劃成立后，常規(guī)開(kāi)放期為每自然周周一、周三、周五，如遇非工作日或其中有工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開(kāi)放，順延至當(dāng)周下一工作日，若當(dāng)周無(wú)下一個(gè)工作日的，則不再順延。委托人可在開(kāi)放日參與和/或退出集合計(jì)劃。
具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如在開(kāi)放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與退出業(yè)務(wù)的，開(kāi)放日中止，順延至下一個(gè)港股通交易恢復(fù)之日。開(kāi)放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開(kāi)放期，投資者可在臨時(shí)退出開(kāi)放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。管理人須至少提前3個(gè)工作日告知托管行臨時(shí)開(kāi)放期安排。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添盈32號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 201083 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 寧波銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長(zhǎng)期安全的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 |
本資產(chǎn)管理計(jì)劃資金按照《運(yùn)作規(guī)定》的要求進(jìn)行組合投資，具體可投資以下品種： （1）固定收益類資產(chǎn)：包括國(guó)債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債（含非公開(kāi)發(fā)行公司債）、地方政府債、政府機(jī)構(gòu)債券、金融債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券（含可交換私募債）、資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級(jí)（底層資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收益權(quán)）、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具、次級(jí)債。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含在主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票，不含新三板、北交所股票；含新股申購(gòu)、定向增發(fā)）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證（含在科創(chuàng)板上市的存托憑證）。 （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)（僅限以套保為目的）：利率互換、股指期貨、國(guó)債期貨、標(biāo)準(zhǔn)化信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具（包括信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋?xiě){證（CRMW）、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)（CLN）等）、標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期。 （4）公募證券投資基金：債券型基金、貨幣型基金、股票型基金（含交易所ETF）、混合型基金（含交易所ETF）、公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）、商品基金（含商品期貨基金、黃金ETF及其聯(lián)接基金）、QDII基金、互認(rèn)基金等公募基金（含上市開(kāi)放式基金(LOF)和交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)等）。 （5）同業(yè)存單、銀行存款（包括活期存款、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、同業(yè)存款、結(jié)構(gòu)性存款）、債券逆回購(gòu)（買斷式逆回購(gòu)除外）。 （6）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但集合計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或合同另有規(guī)定的除外。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，集合計(jì)劃管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 |
投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，其中債權(quán)類資產(chǎn)包含投資范圍中的固定收益類資產(chǎn)及第（5）項(xiàng)資產(chǎn)（活期存款除外）。 本計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（如有）的，大類資產(chǎn)配置比例、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計(jì)算。涉及公募證券投資基金穿透監(jiān)控的，以最近1個(gè)季度證券投資基金定期披露的報(bào)告為準(zhǔn)。 本計(jì)劃的建倉(cāng)期為本集合計(jì)劃成立之日起的6個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉(cāng)期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定的投向和比例。 本集合計(jì)劃存續(xù)期間，為規(guī)避特定風(fēng)險(xiǎn)并經(jīng)全體投資者書(shū)面同意的，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%，但不得持續(xù)6個(gè)月低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%。管理人在征求投資者書(shū)面同意時(shí)應(yīng)當(dāng)列明具體的特定風(fēng)險(xiǎn)。 因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 |
| 參與和退出的金額限制 |
投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于30萬(wàn)元人民幣，不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于30萬(wàn)元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于30萬(wàn)元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于30萬(wàn)元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于30萬(wàn)元人民幣。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于或等于30萬(wàn)元人民幣時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。 本集合計(jì)劃不設(shè)單個(gè)投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人和代理銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 |
本集合計(jì)劃成立后，常規(guī)開(kāi)放期為每自然周周一、周三、周五，如遇非工作日或其中有工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開(kāi)放，順延至當(dāng)周下一工作日，若當(dāng)周無(wú)下一個(gè)工作日的，則不再順延。委托人可在開(kāi)放日參與和/或退出集合計(jì)劃。 具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如在開(kāi)放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與退出業(yè)務(wù)的，開(kāi)放日中止，順延至下一個(gè)港股通交易恢復(fù)之日。開(kāi)放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開(kāi)放期，投資者可在臨時(shí)退出開(kāi)放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。管理人須至少提前3個(gè)工作日告知托管行臨時(shí)開(kāi)放期安排。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 2025年第一次合同變更生效后，本計(jì)劃存續(xù)至變更生效日滿10年的年度對(duì)日止（不含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
參與費(fèi)：免收 退出費(fèi)：免收 管理費(fèi)：本計(jì)劃投資于本計(jì)劃管理人所管理的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取固定管理費(fèi)。本計(jì)劃的固定管理費(fèi)按前一日資產(chǎn)凈值扣除所持有本計(jì)劃管理人管理的公開(kāi)募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的【0.20】%年費(fèi)率計(jì)提。 托管費(fèi)：0.01%/年 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
