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開放規(guī)則
本計(jì)劃定期開放，本計(jì)劃每周二、周三、周四為開放日（如遇法定節(jié)假日順延至下一工作日），每個(gè)開放日均可開放計(jì)劃份額的退出和參與。開放時(shí)間為開放日的9:30至15:00。本計(jì)劃不接受違約退出。
若投資者在上述約定的開放期之外申請計(jì)劃份額退出，則視為違約退出。
本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值，不低于本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值在開放退出期內(nèi)合計(jì)不得超過本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。
在滿足法律法規(guī)要求的前提下，當(dāng)以下情形發(fā)生時(shí)，資產(chǎn)管理人有權(quán)增設(shè)臨時(shí)開放期，且臨時(shí)開放期只允許本計(jì)劃現(xiàn)存投資者退出。
（1）本計(jì)劃存續(xù)期屆滿并根據(jù)本合同約定進(jìn)行展期的；
（2）資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同約定對本合同進(jìn)行變更的；
（3）中國證監(jiān)會(huì)或法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
臨時(shí)開放期的具體安排以資產(chǎn)管理人公告或向投資者發(fā)出的電子郵件為準(zhǔn)，屆時(shí)資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告或向投資者發(fā)出的電子郵件即視為履行了告知義務(wù)。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添利28號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8151 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 招商銀行股份有限公司上海分行 |
| 投資目標(biāo) | 本產(chǎn)品在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力求實(shí)現(xiàn)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的長期穩(wěn)健收益。 |
| 投資范圍 |
1.本計(jì)劃僅投資于法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的以下幾類資產(chǎn)： （1）債權(quán)類資產(chǎn)：債券（利率債（國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政策性金融債）、非政策性金融債（含次級(jí)債、混合資本債）、企業(yè)債、公司債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)債/可交債），銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級(jí)及銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）優(yōu)先級(jí)（基礎(chǔ)資產(chǎn)不含資管產(chǎn)品或資管產(chǎn)品收（受）益權(quán)），以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、同業(yè)存單、債券逆回購等，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許集合計(jì)劃投資的其他貨幣市場工具等； （2）公募證券投資基金：貨幣市場基金、債券型基金等公募基金（含上市開放式基金(LOF)和交易型開放式指數(shù)基金(ETF)等）； （3）期貨和衍生品類資產(chǎn)：國債期貨。 （4）現(xiàn)金（銀行活期存款）； 本集合計(jì)劃的投資范圍包含債券回購（含正回購、逆回購），債券回購為提升組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本產(chǎn)品投資的其他產(chǎn)品，投資者、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人三方簽署補(bǔ)充協(xié)議后，可以將其納入投資范圍。 2.本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后至備案完成前，管理人可以現(xiàn)金管理為目的，投資于【銀行活期存款、國債、政策性金融債、地方政府債券、貨幣市場基金、中央銀行票據(jù)】。本條所述計(jì)劃完成備案前可以進(jìn)行投資的標(biāo)的應(yīng)同時(shí)遵守本計(jì)劃投資范圍與投資限制約定。 |
| 投資比例 |
（1）按照穿透原則合并計(jì)算各類資產(chǎn)投資比例，投資于債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于產(chǎn)品總資產(chǎn)的80%。（建倉期內(nèi)可不受此約束）； （2）本計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過凈資產(chǎn)的140%。 （3）本計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（如有）的，大類資產(chǎn)配置比例、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計(jì)算。 本集合計(jì)劃存續(xù)期間，為規(guī)避特定風(fēng)險(xiǎn)包括【固收，可轉(zhuǎn)債市場整體性風(fēng)險(xiǎn)、趨勢性風(fēng)險(xiǎn)等】，并經(jīng)全體投資者書面同意的，投資于債權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%，但不得持續(xù)6個(gè)月低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%。管理人在征求投資者書面同意時(shí)應(yīng)當(dāng)列明具體的特定風(fēng)險(xiǎn)。 本計(jì)劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個(gè)月。 |
| 參與和退出的金額限制 |
投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開放日購買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，如投資者在提交參與申請時(shí)未持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，則首次參與金額應(yīng)不低于【 30 】萬元人民幣（不含參與費(fèi)用），在開放日內(nèi)追加參與的，每次參與的金額不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值高于【 30 】萬元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不得低于【 30 】萬元人民幣。當(dāng)資產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請確認(rèn)后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于【 30 】萬元人民幣的，資產(chǎn)管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出金額，以保證部分退出申請確認(rèn)后投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于【 30 】萬元人民幣。 當(dāng)投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于【 30 】萬元人民幣（含【 30 】萬元人民幣）時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者必須選擇一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于【30】萬元人民幣（含【30】萬元人民幣）時(shí)，申請部分退出的，視為投資者申請一次性全部退出本計(jì)劃，管理人將按照一次性全部退出處理。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本計(jì)劃定期開放，本計(jì)劃每周二、周三、周四為開放日（如遇法定節(jié)假日順延至下一工作日），每個(gè)開放日均可開放計(jì)劃份額的退出和參與。開放時(shí)間為開放日的9:30至15:00。本計(jì)劃不接受違約退出。
若投資者在上述約定的開放期之外申請計(jì)劃份額退出，則視為違約退出。 本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值，不低于本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值在開放退出期內(nèi)合計(jì)不得超過本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。 在滿足法律法規(guī)要求的前提下，當(dāng)以下情形發(fā)生時(shí)，資產(chǎn)管理人有權(quán)增設(shè)臨時(shí)開放期，且臨時(shí)開放期只允許本計(jì)劃現(xiàn)存投資者退出。 （1）本計(jì)劃存續(xù)期屆滿并根據(jù)本合同約定進(jìn)行展期的； （2）資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同約定對本合同進(jìn)行變更的； （3）中國證監(jiān)會(huì)或法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。 臨時(shí)開放期的具體安排以資產(chǎn)管理人公告或向投資者發(fā)出的電子郵件為準(zhǔn)，屆時(shí)資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告或向投資者發(fā)出的電子郵件即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 |
本計(jì)劃存續(xù)期為6年，從本計(jì)劃成立之日起起算。 如發(fā)生本合同約定的計(jì)劃提前終止或展期情形時(shí)，本計(jì)劃可提前終止或展期。屆時(shí)資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告或管理人向投資者發(fā)出的電子郵件即視為履行了告知義務(wù)。 當(dāng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中的資產(chǎn)因流動(dòng)性等原因無法在本計(jì)劃終止前變現(xiàn)時(shí)，則本計(jì)劃在符合屆時(shí)法律法規(guī)要求的情況下于計(jì)劃終止日起自動(dòng)延期直至資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下投資組合完全變現(xiàn)為止。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0%
3、管理費(fèi)：0.10%/年 |
| 業(yè)績報(bào)酬 |
本計(jì)劃不收取業(yè)績報(bào)酬。 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
