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開(kāi)放規(guī)則
本集合計(jì)劃成立后每季度至多開(kāi)放1次計(jì)劃份額的參與和退出，每次開(kāi)放最長(zhǎng)不超過(guò)10個(gè)工作日。具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。
本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為交易日的交易時(shí)間。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
當(dāng)發(fā)生本集合計(jì)劃合同變更、展期或規(guī)則修訂時(shí)，為保障投資者退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，管理人可公告臨時(shí)開(kāi)放期，投資者可在臨時(shí)開(kāi)放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。具體以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)。
本計(jì)劃每筆份額參與后，需滿足6個(gè)月鎖定持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開(kāi)放期退出。其中，鎖定持有期起始日指集合計(jì)劃成立日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）或該筆份額申購(gòu)申請(qǐng)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同），鎖定持有期到期日指該筆份額的鎖定持有期起始日滿6個(gè)月的月度對(duì)日；自鎖定持有期到期日（含）起，該筆份額可在產(chǎn)品開(kāi)放期期間退出。6個(gè)月持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（但合同變更、展期的指定開(kāi)放期及本合同另有約定的情形除外）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅安悅美元QDII集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8147 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司上海分行 |
| 投資目標(biāo) | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)主要配置境外貨幣基金、存款等固定收益類資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)謀求受托財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 | 1、本計(jì)劃投資境外品種包括： （1）銀行存款（包括銀行定期存款、活期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、結(jié)構(gòu)性存款等）、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具（本款中所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外銀行）； （2）政府債券、公司債券（含金融債）、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券； （3）已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的優(yōu)先股； （4）在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金（含交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF）； （5）與固定收益、信用、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品； （6）遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。 2、本計(jì)劃投資境內(nèi)品種包括： （1）銀行存款（包括銀行定期存款、活期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、結(jié)構(gòu)性存款等）、同業(yè)存單，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、金融債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、企業(yè)債券、公司債券（包括公開(kāi)發(fā)行公司債券和非公開(kāi)發(fā)行公司債券；含可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券）、經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的各類債務(wù)融資工具（如短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)、集合債券、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具（PPN）、項(xiàng)目收益票據(jù)（PRN）等）、項(xiàng)目收益?zhèn)?、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）、資產(chǎn)支持證券（ABS）；債券逆回購(gòu)等； （2）公開(kāi)募集證券投資基金（含公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金等，可以通過(guò)基金公司直銷平臺(tái)、第三方基金銷售平臺(tái)等渠道進(jìn)行購(gòu)買）； 本計(jì)劃還可以參與境內(nèi)外正回購(gòu)交易和境內(nèi)外逆回購(gòu)交易。 |
| 投資比例 | （1）大類資產(chǎn)配置比例 投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%。 本計(jì)劃存續(xù)期間，為規(guī)避特定風(fēng)險(xiǎn)（包括投資標(biāo)的信用資質(zhì)急劇惡化、匯率急劇波動(dòng)、外匯管制政策變化、QDII額度不能滿足境外投資需求等），經(jīng)全體投資者同意，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%，但不得持續(xù)6個(gè)月低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%。管理人在征求全體投資者同意時(shí)應(yīng)當(dāng)列明特定風(fēng)險(xiǎn)。 （2）總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例 本計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)凈資產(chǎn)的200%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 （3）組合投資要求比例 本計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%；除以收購(gòu)公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃、專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)管理計(jì)劃外，管理人管理的全部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過(guò)該資產(chǎn)的25%。銀行活期存款、國(guó)債（含美國(guó)國(guó)債）、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種除外。 （4）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，大類資產(chǎn)配置比例、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計(jì)算；資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品（如有）的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計(jì)算投資同一資產(chǎn)的比例以及投資同一或者同類資產(chǎn)的金額； （5）上述投資比例中（2）、（3）系根據(jù)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)而制定。若相關(guān)法規(guī)有所變化，前述有關(guān)投資比例也將自動(dòng)作相應(yīng)的調(diào)整。 （6）投資比例超限的處理方式及流程 因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本集合計(jì)劃成立后每季度至多開(kāi)放1次計(jì)劃份額的參與和退出，每次開(kāi)放最長(zhǎng)不超過(guò)10個(gè)工作日。具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。 本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為交易日的交易時(shí)間。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 當(dāng)發(fā)生本集合計(jì)劃合同變更、展期或規(guī)則修訂時(shí)，為保障投資者退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，管理人可公告臨時(shí)開(kāi)放期，投資者可在臨時(shí)開(kāi)放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。具體以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)。 本計(jì)劃每筆份額參與后，需滿足6個(gè)月鎖定持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開(kāi)放期退出。其中，鎖定持有期起始日指集合計(jì)劃成立日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）或該筆份額申購(gòu)申請(qǐng)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同），鎖定持有期到期日指該筆份額的鎖定持有期起始日滿6個(gè)月的月度對(duì)日；自鎖定持有期到期日（含）起，該筆份額可在產(chǎn)品開(kāi)放期期間退出。6個(gè)月持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（但合同變更、展期的指定開(kāi)放期及本合同另有約定的情形除外）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃存續(xù)期為10年，自本計(jì)劃成立日起至成立后滿10年的年度對(duì)日止（不含，若終止日為非工作日的則調(diào)整為前一工作日），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0% 3、管理費(fèi)：1.00%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
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溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
