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開放規(guī)則
本資產(chǎn)管理計(jì)劃自成立之日起每個(gè)月至多開放4次計(jì)劃份額的參與和退出。每個(gè)開放期最長(zhǎng)不超過3個(gè)工作日。具體開放日、開放時(shí)間由資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。若本計(jì)劃參與港股通交易且上述開放期內(nèi)的工作日為非港股通交易日時(shí)，管理人可以根據(jù)實(shí)際情況決定本計(jì)劃不開放，并應(yīng)至少提前一個(gè)工作日公告。本計(jì)劃不接受違約退出。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開放期，投資者可在臨時(shí)退出開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添鑫19號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8118 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 興業(yè)銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，爭(zhēng)取集合資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保值增值，為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。 |
| 投資范圍 |
（1）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場(chǎng)工具：包括存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、同業(yè)存單、國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債（含次級(jí)債、混合資本債）、企業(yè)債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、短期融資券（含超短期融資券）、可轉(zhuǎn)換債券（含可轉(zhuǎn)換私募債）、可交換債券（含可交換私募債）、銀行間市場(chǎng)及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級(jí)、銀行間市場(chǎng)上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級(jí)、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）、上市公司定向債、中期票據(jù)、永續(xù)債等在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場(chǎng)交易的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)；債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金、債券逆回購等； （2）權(quán)益類資產(chǎn)：上市公司股票（含在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票，不含新三板；含新股申購）、港股通標(biāo)的股票（含內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票）、存托憑證（含在科創(chuàng)板上市的存托憑證），以及股票型基金、混合型基金； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：股指期貨、國債期貨； （4）現(xiàn)金（銀行活期存款）。 （5）集合計(jì)劃可以參與證券回購，但集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 投資者在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔(dān)因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費(fèi)等事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)。以上投資行為應(yīng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件參與，公平對(duì)待計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 |
（1）本計(jì)劃投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)的30%； （2）本計(jì)劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例為計(jì)劃總資產(chǎn)的0%-100%；具體而言，當(dāng)債券市場(chǎng)收益率較高、管理人判斷未來存在較大投資機(jī)會(huì)的情況下，本計(jì)劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)的比例可以高于本計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； （3）本計(jì)劃投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)管理計(jì)劃凈資產(chǎn)20%； 本計(jì)劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素導(dǎo)致集合計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 |
| 最低參與金額 | 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于40萬元人民幣，不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本資產(chǎn)管理計(jì)劃自成立之日起每個(gè)月至多開放4次計(jì)劃份額的參與和退出。每個(gè)開放期最長(zhǎng)不超過3個(gè)工作日。具體開放日、開放時(shí)間由資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。若本計(jì)劃參與港股通交易且上述開放期內(nèi)的工作日為非港股通交易日時(shí)，管理人可以根據(jù)實(shí)際情況決定本計(jì)劃不開放，并應(yīng)至少提前一個(gè)工作日公告。本計(jì)劃不接受違約退出。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開放期，投資者可在臨時(shí)退出開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃存續(xù)期為10年，自本計(jì)劃成立日起至成立后滿10年的年度對(duì)日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0%
3、管理費(fèi)：0.40%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
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1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則
1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
2）符合業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。其中，在投資者退出日計(jì)提的，僅對(duì)投資者贖回的份額計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
3）投資者申請(qǐng)退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照投資者份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)報(bào)酬。
2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為投資者退出日或本集合計(jì)劃終止日。每份集合計(jì)劃份額的業(yè)績(jī)報(bào)酬以該筆份額參與日（初始募集期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，業(yè)績(jī)報(bào)酬在R與業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)相比較后計(jì)提。
A為本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
B為該筆份額參與日的累計(jì)單位凈值
C為該筆份額參與日的單位凈值
D為該筆份額參與日與本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)
本計(jì)劃募集期參與的份額適用銷售公告中公告的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)Rx。
存續(xù)期內(nèi)，管理人可以在常規(guī)開放期前至少一個(gè)工作日公告本次常規(guī)開放期參與的份額適用的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)Rx。如果常規(guī)開放期前不公告的，則該常規(guī)開放期參與的份額適用最近一次公告的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)。
委托人每筆參與份額所適用的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)Rx在本計(jì)劃存續(xù)期間保持不變。
提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算公式如下：
資產(chǎn)管理合同約定的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)僅用于約定計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)，不構(gòu)成資產(chǎn)管理人對(duì)集合計(jì)劃收益的承諾或保證。
（3）業(yè)績(jī)報(bào)酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃款指令，托管人于5個(gè)工作日內(nèi)將業(yè)績(jī)報(bào)酬劃撥給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或管理人賬戶。劃撥至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將業(yè)績(jī)報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
因涉及注冊(cè)登記數(shù)據(jù)，業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核由管理人完成，托管人根據(jù)管理人的劃款指令進(jìn)行劃款。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
