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開放規(guī)則
本資產管理計劃常規(guī)開放期為每自然周周二至周四，如遇非工作日本集合計劃不開放，順延至當周下一工作日，若當周無下一個工作日的，則不再順延。若本計劃參與港股通交易且上述開放期內的工作日為非港股通交易日時，管理人可以根據(jù)實際情況決定本計劃不開放，并應至少提前一個工作日公告。
業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并告知投資者。管理人網站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。
如在開放日內發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，管理人認為無法按時開放申購與贖回業(yè)務的，開放日中止，且當周下一個為非開放日的港股通交易日（如有）為開放日。開放日的具體調整以管理人公告為準。管理人網站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。
本計劃開放退出期內，主動投資于流動性受限資產的市值合計不超過資產凈值的20%，資產組合中7個工作日可變現(xiàn)資產的價值不低于計劃資產凈值的10%。
本集合計劃不設份額鎖定期。
如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。
基本信息
| 產品名稱 | 東方紅添盈23號集合資產管理計劃 |
| 產品代碼 | 0W8107 |
| 管理人 | 上海東方證券資產管理有限公司 |
| 托管人 | 江蘇銀行股份有限公司上海分行 |
| 投資目標 | 在有效控制投資風險的前提下，爭取集合資產管理計劃財產的保值增值，為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報。 |
| 投資范圍 | （1）固定收益類資產及貨幣市場工具：包括國債、地方政府債、政策性金融債、商業(yè)銀行金融債和二級資本債、券商等非銀金融機構次級債、（超）短期融資券，中期票據(jù)、企業(yè)債、一般公司債、非公開公司債、非公開定向債務融資工具（PPN）、可轉債、可交換債（含私募可交換債）、公募證券投資基金（僅限債券基金、貨幣基金，含資產管理人旗下的基金）、銀行存款（含銀行協(xié)議存款、同業(yè)存單、同業(yè)存款）、債券回購（包括銀行間及交易所）。 （2）權益類資產：包括依法發(fā)行上市的股票（包括港交所港股通范圍內允許的投資標的、上海交易所和深圳交易所上市股票，含存托憑證、大宗交易、新股申購、定向增發(fā)）。公募證券投資基金（僅限混合型基金、股票型基金，含ETF以及資產管理人旗下的基金）。 （3）現(xiàn)金（銀行活期存款）。 （4）集合計劃可以參與證券回購，但集合資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的140%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； 資產管理人可以在上述投資范圍內，運用委托資產投資于資產管理人的公募基金，無需資產委托人的個別授權，以上投資應按照市場通行的方式和條件參與，公平對待委托資產。 在未來法律法規(guī)允許的情況下，經管理人與本資管計劃委托人、托管人協(xié)商一致并履行合同變更等適當程序后本資產管理計劃可投資在海外上市的中國公司股票；經管理人與本資管計劃委托人、托管人協(xié)商一致并履行合同變更等適當程序后本資管計劃可參與融資融券、轉融通交易。管理人投資于海外上市的中國公司股票、融資融券、轉融通及存托憑證前，應事先與托管人就清算核算事項協(xié)商一致后方可進行。 投資者在此同意并授權管理人可以以集合計劃資產從事重大關聯(lián)交易，管理人應根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網站等方式告知投資者和托管人，并向中國證監(jiān)會相關派出機構和證券投資基金業(yè)協(xié)會（如需）、證券期貨交易場所（如需）報告。投資者在此同意并授權管理人可以將集合計劃資產投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行或承銷期內承銷的證券，管理人應根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔因上述關聯(lián)交易可能導致的管理人/管理人關聯(lián)方雙重管理及收費等事項及風險。以上投資行為應按照市場通行的方式和條件參與，公平對待計劃財產。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，管理人在與本資管計劃全體投資者、資產托管人協(xié)商一致并履行合同變更等適當程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍，并應為管理人和資產托管人相關系統(tǒng)準備以及投資組合調整留出必要的時間，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）本計劃投資于股票等股權類資產的比例低于計劃總資產的20%； （2）本計劃投資于存款、債券等債權類資產的比例為計劃總資產的80%-100%； （3）本計劃投資于通過定向增發(fā)、大宗交易系統(tǒng)買入的股票資產的比例不超過總資產的20%； （4）本集合計劃不投資于商品及金融衍生品。 本計劃的建倉期為產品成立之日起的6個月，計劃管理人應當在本計劃建倉期結束后使本計劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 本集合計劃存續(xù)期間，為規(guī)避特定風險并經全體投資者書面同意的，投資于存款、債券等債權類資產的比例可以低于計劃總資產的80%，但不得持續(xù)6個月低于計劃總資產的80%。管理人在征求投資者書面同意時應當列明具體的特定風險。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在本計劃存續(xù)期開放日首次參與資產管理計劃份額的，投資者應符合合格投資者標準，且參與金額應滿足本計劃最低參與金額限制（即不低于30萬元人民幣，不含參與費用），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設最低金額限制。 當投資者持有的計劃份額資產凈值高于30萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分退出資產管理計劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產管理計劃份額的，投資者在退出后持有的計劃份額資產凈值應當不低于30萬元人民幣。當管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產管理計劃將致使其在部分退出申請確認后持有的計劃資產凈值低于30萬元人民幣的，管理人有權適當減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認后投資者持有的計劃資產凈值不低于30萬元人民幣。 當投資者持有的計劃資產凈值低于或等于30萬元人民幣時，需要退出計劃的，投資者應當一次性全部退出資產管理計劃。 本集合計劃不設單個投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場情況，在不違反證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會等規(guī)定且不損害投資者權益的前提下合理調整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進行前述調整必須提前1個工作日告知投資者。管理人和代理銷售機構在網站公告前述調整事項并書面通知投資者即視為履行了告知義務。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃不設規(guī)模上限。 |
| 產品開放日 | 本資產管理計劃常規(guī)開放期為每自然周周二至周四，如遇非工作日本集合計劃不開放，順延至當周下一工作日，若當周無下一個工作日的，則不再順延。若本計劃參與港股通交易且上述開放期內的工作日為非港股通交易日時，管理人可以根據(jù)實際情況決定本計劃不開放，并應至少提前一個工作日公告。 業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并告知投資者。管理人網站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。 如在開放日內發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，管理人認為無法按時開放申購與贖回業(yè)務的，開放日中止，且當周下一個為非開放日的港股通交易日（如有）為開放日。開放日的具體調整以管理人公告為準。管理人網站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。 本計劃開放退出期內，主動投資于流動性受限資產的市值合計不超過資產凈值的20%，資產組合中7個工作日可變現(xiàn)資產的價值不低于計劃資產凈值的10%。 如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。 |
| 產品存續(xù)期 | 本計劃存續(xù)期為10年，自本計劃成立日起至成立后滿10年的年度對日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計劃提前結束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風險等級 | 中低風險等級 |
| 費率 | 參與費：免收 退出費：免收 管理費：0.40%/年托管費：0.03%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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溫馨提示：-
1、如需查看以上產品凈值，請注冊或登錄官網、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關于合格投資者根據(jù)《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產管理產品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產管理產品。
