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開放規(guī)則
本集合計劃投資者只能于本集合計劃的開放期辦理參與/退出申請。
自該計劃成立之日起每周二、周三、周四（如非工作日，該日暫停開放）為該計劃開放日。開放日內(nèi)，投資者可以根據(jù)本合同約定辦理參與或退出業(yè)務。
業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。
本計劃開放退出期內(nèi)，不得主動投資于流動性受限資產(chǎn)，資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值不低于計劃資產(chǎn)凈值的10%。
如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添鑫11號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8091 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司福建省分行 |
| 投資目標 | 在有效控制投資風險的前提下，爭取集合資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保值增值，為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報。 |
| 投資范圍 | （1）經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金份額； （2）債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的債券、政策性金融債券、地方政府債等），但禁止投資信用債券（含可轉換債券、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券（票據(jù)）。 （3）現(xiàn)金、銀行存款（銀行存款如銀行活期、定期存款、協(xié)議存款、通知存款）、同業(yè)存款、同業(yè)存單、大額可轉讓存單、債券逆回購等貨幣市場工具。 （4）金融衍生品工具，包括股指期貨、國債期貨； （5）在滬深交易所公開上市的A股股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許資產(chǎn)管理計劃投資的股票），但不得直接主動投資或持有“ST”和“*ST”類股票。 本計劃可以參與債券正回購，但資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過資產(chǎn)管理計劃凈資產(chǎn)的140%。 投資者在此同意并授權管理人可以以計劃資產(chǎn)從事重大關聯(lián)交易，管理人應根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時告知投資者和托管人，并向中國證監(jiān)會相關派出機構和證券投資基金業(yè)協(xié)會、證券期貨交易場所報告（如需）。投資者在此同意并授權管理人可以將計劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人應根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔因上述關聯(lián)交易可能導致的管理人/管理人關聯(lián)方雙重管理及收費等事項及風險。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）本計劃投資于股票等股權類資產(chǎn)的比例低于計劃總資產(chǎn)的30%； （2）本計劃投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例為計劃總資產(chǎn)的0%-100%；具體而言，當債券市場收益率較高、管理人判斷未來存在較大投資機會的情況下，本計劃投資于債權類資產(chǎn)的比例可以高于本計劃總資產(chǎn)的80%； （3）本計劃投資于金融衍生品的持倉合約價值的比例低于計劃總資產(chǎn)80%，或者衍生品賬戶權益不超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%； （本計劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的3個月，計劃管理人應當在本計劃建倉期結束后使本計劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 |
| 最低參與金額 | 投資者在本計劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者應符合合格投資者標準，且參與金額應滿足本計劃最低參與金額限制（即不低于40萬元人民幣，不含參與費用），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設最低金額限制。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃不設規(guī)模上限，本合同另有約定的除外。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計劃投資者只能于本集合計劃的開放期辦理參與/退出申請。 自該計劃成立之日起每周二、周三、周四（如非工作日，該日暫停開放）為該計劃開放日。開放日內(nèi)，投資者可以根據(jù)本合同約定辦理參與或退出業(yè)務。 業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。 本計劃開放退出期內(nèi)，不得主動投資于流動性受限資產(chǎn)，資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值不低于計劃資產(chǎn)凈值的10%。 如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計劃到期日為2022年12月31日，符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件同時經(jīng)三方協(xié)商同意后可展期。本計劃提前結束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風險等級 | 中低風險等級 |
| 費率 | 1、參與費：0% 2、退出費：0% 3、管理費：0.30%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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（1）管理人收取業(yè)績報酬的原則
1）按委托人每筆參與份額分別計算收益率并計提業(yè)績報酬。
2）符合業(yè)績報酬計提條件時，于委托人退出日和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。
3）在委托人退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
4）委托人申請退出時，管理人按“先進先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進行順序退出的方式確定退出份額，計算、提取退出份額對應的業(yè)績報酬。
（2）業(yè)績報酬的計提方法
業(yè)績報酬計提日為委托人退出日或本集合計劃終止日。
以投資者年化收益率，作為計提業(yè)績報酬的基準。本集合計劃的業(yè)績報酬計提基準是年化5.5%。當年化收益率不高于5.5%時，管理人不提取業(yè)績報酬；當年化收益率高于5.5%時，管理人對超過5.5%的收益部分提取10%的業(yè)績報酬。在委托人退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬H從退出資金中扣除。
具體計算方法如下：
其中： R為投資者每筆認購的年化收益率；
R=100%×（P1-P0）/ P ×（365÷T）。
P1=集合計劃業(yè)績報酬提取日該筆份額累計凈值；
P0 =集合計劃該筆份額參與日份額累計凈值；
P =集合計劃該筆份額參與日份額單位凈值；
T=投資者上一個業(yè)績報酬計提日（不含）到本次業(yè)績報酬計提日（含）的天數(shù);未計提過業(yè)績報酬的首個業(yè)績報酬計提日為投資者份額認購/參與確認日;
H=集合計劃本筆退出份額管理人業(yè)績報酬；
N=集合計劃本筆退出份額;
業(yè)績報酬在業(yè)績報酬計提日計提，由管理人在計提當日向托管人發(fā)送業(yè)績報酬計提金額，托管人復核后據(jù)此計提應付管理人業(yè)績報酬。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
特別聲明：業(yè)績報酬計提基準僅作為業(yè)績報酬計算依據(jù)，不作為管理人對集合計劃收益率的承諾或保證。
（3）業(yè)績報酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報酬劃款指令，托管人于5個工作日內(nèi)將業(yè)績報酬劃撥給登記結算機構或管理人賬戶。劃撥至登記結算機構的，由登記結算機構將業(yè)績報酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績報酬的計算和復核工作由管理人完成。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關于合格投資者根據(jù)《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
