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開放規(guī)則
本資產(chǎn)管理計劃自成立之日起每個月至多開放4次計劃份額的參與和退出。每個開放期最長不超過3個工作日。具體開放日、開放時間由資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。若本計劃參與港股通交易且上述開放期內(nèi)的工作日為非港股通交易日時，管理人可以根據(jù)實際情況決定本計劃不開放，并應(yīng)至少提前一個工作日公告。本計劃不接受違約退出。
業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
本計劃開放退出期內(nèi)，主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值不低于計劃資產(chǎn)凈值的10%。
如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添鑫9號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8066 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 興業(yè)銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在有效控制投資風(fēng)險的前提下，爭取集合資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保值增值，為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報。 |
| 投資范圍 |
（1）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場工具：包括存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、同業(yè)存單、國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債（含次級債、混合資本債）、企業(yè)債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、短期融資券（含超短期融資券）、可轉(zhuǎn)換債券（含可轉(zhuǎn)換私募債）、可交換債券（含可交換私募債）、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）、上市公司定向債、中期票據(jù)、永續(xù)債等在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)；債券型基金、貨幣市場基金、債券逆回購等； （2）權(quán)益類資產(chǎn)：上市公司股票（含在中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票，不含新三板；含新股申購）、港股通標(biāo)的股票（含內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票）、存托憑證（含在科創(chuàng)板上市的存托憑證），以及股票型基金、混合型基金； （3）現(xiàn)金（銀行活期存款）。 （4）集合計劃可以參與證券回購，但集合資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； 投資者在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔(dān)因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費等事項及風(fēng)險。以上投資行為應(yīng)按照市場通行的方式和條件參與，公平對待計劃財產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 |
（1）本計劃投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例低于計劃總資產(chǎn)的30%； （2）本計劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例為計劃總資產(chǎn)的0%-100%； 本計劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個月，計劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計劃建倉期結(jié)束后使本計劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 |
| 最低參與金額 | 投資者在本計劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計劃最低參與金額限制（即不低于40萬元人民幣，不含參與費用），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本資產(chǎn)管理計劃自成立之日起每個月至多開放4次計劃份額的參與和退出。每個開放期最長不超過3個工作日。具體開放日、開放時間由資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。若本計劃參與港股通交易且上述開放期內(nèi)的工作日為非港股通交易日時，管理人可以根據(jù)實際情況決定本計劃不開放，并應(yīng)至少提前一個工作日公告。本計劃不接受違約退出。 業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 本計劃開放退出期內(nèi)，主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值不低于計劃資產(chǎn)凈值的10%。 如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計劃存續(xù)期為10年，自本計劃成立日起至成立后滿10年的年度對日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險等級 | 中低風(fēng)險等級 |
| 費率 |
1、參與費：0% 2、退出費：0%
3、管理費：0.40%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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1、管理人收取業(yè)績報酬的原則
1）按委托人每筆參與份額分別計算年化收益率并計提業(yè)績報酬。
2）符合業(yè)績報酬計提條件時，在委托人退出日和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。其中，在投資者退出日計提的，僅對投資者贖回的份額計提業(yè)績報酬。
3）投資者申請退出時，管理人按“先進先出”的原則，即按照投資者份額參與的先后次序進行順序退出的方式確定退出份額，計算、提取退出份額對應(yīng)的業(yè)績報酬。
2、業(yè)績報酬的計提方法
業(yè)績報酬計提日為投資者退出日或本集合計劃終止日。每份集合計劃份額的業(yè)績報酬以該筆份額參與日（初始募集期參與的為本集合計劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率R，業(yè)績報酬在R與業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)相比較后計提。
A為本次業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值
B為該筆份額參與日的累計單位凈值
C為該筆份額參與日的單位凈值
D為該筆份額參與日與本次業(yè)績報酬計提日間隔天數(shù)
本計劃募集期參與的份額適用銷售公告中公告的業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)Rx。
存續(xù)期內(nèi)，管理人可以在常規(guī)開放期前至少一個工作日公告本次常規(guī)開放期參與的份額適用的業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)Rx。如果常規(guī)開放期前不公告的，則該常規(guī)開放期參與的份額適用最近一次公告的業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)。
委托人每筆參與份額所適用的業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)Rx在本計劃存續(xù)期間保持不變。
提取業(yè)績報酬的計算公式如下：
資產(chǎn)管理合同約定的業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)僅用于約定計提業(yè)績報酬的標(biāo)準(zhǔn)，不構(gòu)成資產(chǎn)管理人對集合計劃收益的承諾或保證。
（3）業(yè)績報酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報酬劃款指令，托管人于5個工作日內(nèi)將業(yè)績報酬劃撥給登記結(jié)算機構(gòu)或管理人賬戶。劃撥至登記結(jié)算機構(gòu)的，由登記結(jié)算機構(gòu)將業(yè)績報酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
因涉及注冊登記數(shù)據(jù)，業(yè)績報酬的計算和復(fù)核由管理人完成，托管人根據(jù)管理人的劃款指令進行劃款。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
