--
--
--
--
開放規(guī)則
本集合計劃成立滿6個月之后，每個自然月（如滿6個月對應日早于當月15日，則含滿6個月的當月，下同）15日（含，如15日為非工作日則順延至下一個工作日）起的5個工作日開放，若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放，開放期順延。
具體開放安排以管理人公告為準，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。本計劃不接受違約退出。
業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與退出業(yè)務的，開放日中止，順延至港股通交易恢復之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。
如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。管理人須至少提前3個工作日告知托管行臨時開放期安排。
本計劃每筆份額參與后，需滿足18個月鎖定持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開放期退出。其中，鎖定持有期起始日指集合計劃成立日（對認購份額而言，下同）或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），鎖定持有期到期日指該筆份額的鎖定持有期起始日滿18個月的月度對日；自鎖定持有期到期日（含）起，該筆份額可在產(chǎn)品開放期期間退出。18個月持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（按合同約定設置的臨時開放期除外）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅建盈添裕2號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8064 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國建設銀行股份有限公司北京市分行 |
| 投資目標 | 在追求集合計劃資產(chǎn)長期安全的基礎上，力爭為集合計劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | 本資產(chǎn)管理計劃資金按照《運作規(guī)定》的要求進行組合投資，具體可投資以下品種： （1）固定收益類資產(chǎn)：包括國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債（含次級債、混合資本債）、企業(yè)債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)債（包括上市公司定向可轉(zhuǎn)債）、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易債券、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）優(yōu)先級（基礎資產(chǎn)不包括產(chǎn)品及其收（受）益權）、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級（基礎資產(chǎn)不包括產(chǎn)品及其收（受）益權）、非公開定向債務融資工具（PPN）、經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準注冊發(fā)行的其他債務融資工具、永續(xù)債等在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務院同意設立的交易市場交易的標準化債權類資產(chǎn)；債券型基金。 （2）權益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票，不含新三板；含新股申購、定向增發(fā)）、港股通標的股票、存托憑證（含在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金（含交易所ETF）、混合型基金（含交易所ETF）等。 （3）貨幣市場工具：包括現(xiàn)金（銀行活期存款）、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購、標準化票據(jù)以及監(jiān)管機構允許集合計劃投資的其他貨幣市場工具。 （4）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權證、股指期貨、國債期貨、商品期貨、場內(nèi)期權、利率互換、CRMW（信用風險緩釋憑證）、商品基金（含商品期貨基金、黃金ETF及其聯(lián)接基金），不涉及場外衍生品投資。 （5）集合計劃可以參與證券回購，但集合計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 （6）集合計劃可以參與融資融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務（本集合計劃如需參與融資融券交易，需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管、估值核算等事項協(xié)商并達成一致意見后方可投資）。 上述各類基金均包括QDII基金，含QDII股票型及混合型基金、QDII債券型基金、QDII商品基金等。 投資者在此同意并授權管理人可以以集合計劃資產(chǎn)從事重大關聯(lián)交易，管理人應根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人，并向中國證監(jiān)會相關派出機構和證券投資基金業(yè)協(xié)會（如需）、證券期貨交易場所（如需）報告。投資者在此同意并授權管理人可以將集合計劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人應根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔因上述關聯(lián)交易可能導致的管理人/管理人關聯(lián)方雙重管理及收費等事項及風險。以上投資行為應按照市場通行的方式和條件參與，公平對待計劃財產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | 投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%。 本計劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個月，計劃管理人應當在本計劃建倉期結束后使本計劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 本集合計劃存續(xù)期間，為規(guī)避特定風險并經(jīng)全體投資者書面同意的，投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例可以低于計劃總資產(chǎn)的80%，但不得持續(xù)6個月低于計劃總資產(chǎn)的80%。管理人在征求投資者書面同意時應當列明具體的特定風險。全體投資者在此同意，為規(guī)避開放期前后集中變現(xiàn)和建倉的市場風險，以及保證本計劃開放期流動性，為保護投資者利益，在每個開放期內(nèi)，本計劃投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例可以低于計劃總資產(chǎn)的80%。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在本計劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者應符合合格投資者標準，且參與金額應滿足本計劃最低參與金額限制（即不低于50萬元人民幣，不含參與費用），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設最低金額限制。 當投資者在某一銷售機構處持有的計劃份額資產(chǎn)凈值高于30萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者在退出后在該銷售機構處持有的計劃份額資產(chǎn)凈值應當不低于30萬元人民幣。當管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計劃將致使其在部分退出申請確認后在該銷售機構處持有的計劃資產(chǎn)凈值低于30萬元人民幣的，管理人有權適當減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認后投資者在該銷售機構處持有的計劃資產(chǎn)凈值不低于30萬元人民幣。 當投資者在某一銷售機構處持有的計劃資產(chǎn)凈值低于或等于30萬元人民幣時，需要退出計劃的，投資者應當一次性全部退出資產(chǎn)管理計劃。 本集合計劃不設單個投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場情況，在不違反證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會等規(guī)定且不損害投資者權益的前提下合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進行前述調(diào)整必須提前1個工作日告知投資者。管理人和代理銷售機構在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃不設規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計劃成立滿6個月之后，每個自然月（如滿6個月對應日早于當月15日，則含滿6個月的當月，下同）15日（含，如15日為非工作日則順延至下一個工作日）起的5個工作日開放，若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放，開放期順延。 具體開放安排以管理人公告為準，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。本計劃不接受違約退出。 業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與退出業(yè)務的，開放日中止，順延至港股通交易恢復之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。 如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。管理人須至少提前3個工作日告知托管行臨時開放期安排。 本計劃每筆份額參與后，需滿足18個月鎖定持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開放期退出。其中，鎖定持有期起始日指集合計劃成立日（對認購份額而言，下同）或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），鎖定持有期到期日指該筆份額的鎖定持有期起始日滿18個月的月度對日；自鎖定持有期到期日（含）起，該筆份額可在產(chǎn)品開放期期間退出。18個月持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（按合同約定設置的臨時開放期除外）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計劃存續(xù)期為10年，自本計劃成立日起至成立后滿10年的年度對日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計劃提前結束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風險等級 | 中低風險等級 |
| 費率 | 參與費：見費率結構頁 退出費：免收 管理費：1.0%/年托管費：0.1%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
|---|
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關于合格投資者根據(jù)《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
