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開放規(guī)則
本集合計(jì)劃自計(jì)劃成立日起每自然周開放一次，開放期為每周一、周三和周四，如遇非工作日或非港股通交易日本集合計(jì)劃不開放，順延至當(dāng)周下一工作日，若當(dāng)周無下一個(gè)工作日的，則不再順延。具體開放日期以管理人公告為準(zhǔn)。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人應(yīng)至少提前一個(gè)工作日發(fā)布公告并以郵件方式告知投資者。
本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值，不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添鑫5號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8050 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國銀行股份有限公司北京市分行 |
| 投資目標(biāo) | 本集合計(jì)劃以追求絕對收益為目標(biāo),在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長期增值。 |
| 投資范圍 | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃資金按照《運(yùn)作規(guī)定》的要求進(jìn)行組合投資，具體可投資以下品種： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票，以及新股申購所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金（不含股票型分級基金的優(yōu)先級份額）、混合型基金（不含混合型分級基金的優(yōu)先級份額）等； （2）固定收益類及貨幣市場工具：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易債券、永續(xù)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級、非公開定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額、債券型基金；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購、標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)等，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的其他貨幣市場工具； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國債期貨、商品期貨、場內(nèi)期權(quán)等場內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化投資品種； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）集合計(jì)劃可以參與證券回購，但集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%； 受限于本合同第十四章“利益沖突及關(guān)聯(lián)交易”的規(guī)定，投資者在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時(shí)通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者，通過郵件的方式告知托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔(dān)因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費(fèi)等事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)。以上投資行為應(yīng)按照市場通行的方式和條件參與，公平對待計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）本計(jì)劃投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%，投資于股票的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)的50%； （2）本計(jì)劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； （3）本計(jì)劃投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%； （4）本計(jì)劃可以參與證券回購，但本計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%。 本計(jì)劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 |
| 最低參與金額 | 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于40萬元人民幣，不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計(jì)劃自計(jì)劃成立日起每自然周開放一次，開放期為每周一、周三和周四，如遇非工作日本集合計(jì)劃不開放，順延至當(dāng)周下一工作日，若當(dāng)周無下一個(gè)工作日的，則不再順延。具體開放日期以管理人公告為準(zhǔn)。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人應(yīng)至少提前一個(gè)工作日發(fā)布公告并以郵件方式告知投資者。 本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值，不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃存續(xù)期為3年，自本計(jì)劃成立日起至成立后滿3年的年度對日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級 | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級 |
| 費(fèi)率 | 1、認(rèn)/申購費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0% 3、管理費(fèi)：0.2%/年 |
| 業(yè)績報(bào)酬 |
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1、管理人收取業(yè)績報(bào)酬的原則
1）按投資者每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
2）符合業(yè)績報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在本集合計(jì)劃分紅日、投資者退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。其中，在投資者退出日計(jì)提的，僅對投資者贖回的份額計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
3）集合計(jì)劃分紅日提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從分紅資金中扣除。在投資者退出和集合計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從退出資金中扣除。
4）投資者在集合計(jì)劃分紅日退出的，退出份額按照退出時(shí)應(yīng)計(jì)提的業(yè)績報(bào)酬金額計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
5）投資者申請退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照投資者份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對應(yīng)的業(yè)績報(bào)酬。
6）投資者有權(quán)在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)每年對管理人開展績效考核。如果管理人在年度績效考核中不合格，全體投資者有權(quán)一致要求修改第（2）項(xiàng)中約定的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提方法。
2、業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃分紅日、投資者退出日或本集合計(jì)劃終止日。每份集合計(jì)劃份額的業(yè)績報(bào)酬以該筆份額參與日（初始募集期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的基準(zhǔn)。
A為本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
B為該筆份額參與日的累計(jì)單位凈值
C為該筆份額參與日的單位凈值
D為該筆份額參與日與本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)
（1）集合計(jì)劃分紅日提取業(yè)績報(bào)酬
分紅日提取業(yè)績報(bào)酬的，按該筆集合計(jì)劃份額的年化收益率計(jì)算，可提取的業(yè)績報(bào)酬如下：
（2）投資者退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績報(bào)酬
業(yè)績報(bào)酬在退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績報(bào)酬的，退出日或集合計(jì)劃終止日為業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日，該筆集合計(jì)劃份額提取的業(yè)績報(bào)酬如下：
本合同約定的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)僅用于約定計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)，不構(gòu)成資產(chǎn)管理人對集合計(jì)劃收益的承諾或保證。
3、業(yè)績報(bào)酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報(bào)酬劃款指令，托管人于5個(gè)工作日內(nèi)將業(yè)績報(bào)酬劃撥給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或管理人賬戶。劃撥至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將業(yè)績報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成，并對業(yè)績報(bào)酬數(shù)據(jù)的真實(shí)和準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
