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開放規(guī)則
本集合計(jì)劃成立后，常規(guī)開放期為成立日每滿3個月的月度對日（含）起的1-5個工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開放，開放期順延。具體開放日期以管理人公告為準(zhǔn)，但兩次開放期期間間隔不得少于3個月。
業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人將視情況對辦理參與及/或退出的日期及時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
如果本集合計(jì)劃合同變更時，管理人可公告臨時退出開放期，委托人可在臨時退出開放期退出集合計(jì)劃。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。
管理人應(yīng)當(dāng)確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開放退出期內(nèi)，其資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值，不低于該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
本計(jì)劃每筆份額參與后，需滿足12個月鎖定持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開放期退出。其中，鎖定持有期起始日指集合計(jì)劃成立日（對認(rèn)購份額而言，下同）或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），鎖定持有期到期日指該筆份額的鎖定持有期起始日滿12個月的月度對日；自鎖定持有期到期日（含）起，該筆份額可在產(chǎn)品開放期期間退出。12個月持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（按合同約定設(shè)置的臨時開放期除外）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添裕3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8007 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司北京市分行 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長期安全的基礎(chǔ)上，力爭為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | （1）固定收益及存款類資產(chǎn)：固定收益類資產(chǎn)包括國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債（含次級債、混合資本債）、企業(yè)債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)債、可交換債、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券、公募股票型及混合型分級基金A類份額、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）、中期票據(jù)、國內(nèi)公開發(fā)行的債券型證券投資基金、貨幣型證券投資基金、債券逆回購等在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)。存款類資產(chǎn)包括銀行協(xié)議存款、同業(yè)存單等。 集合計(jì)劃還可以持有銀行活期存款。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票，不含新三板；含新股申購）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票，以及除了債券型基金、貨幣市場基金、股票型及混合型分級基金A類份額以外的公募基金。 （3）衍生品：國債期貨。 （4）集合計(jì)劃可以參與證券回購，但集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。委托人已明確知悉因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費(fèi)等事項(xiàng)及風(fēng)險。管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，交易完成后，管理人應(yīng)及時書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織和/或證券期貨交易場所（如需）報告。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）固定收益及存款類資產(chǎn)占組合資產(chǎn)總值的比例為不低于80%； （2）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%； （3）權(quán)益類資產(chǎn)的投資占資產(chǎn)總值的0-20%； （4）集合計(jì)劃投資國債期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計(jì)算后不超過資產(chǎn)凈值的120%； （5）集合計(jì)劃參與股票、債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券等證券發(fā)行申購時，申報的金額不得超過集合計(jì)劃的總資產(chǎn)，申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量； （6）債券的公開市場信用評級(既包括主體評級也包括債券評級）不低于AA+級（含）；若該債券無債項(xiàng)評級，以主體評級為準(zhǔn)；短期融資券（含超短期融資券），以主體評級為準(zhǔn)；信用評級以該債券發(fā)行時選擇的第三方評級公司的最新評級為基準(zhǔn)（不包括中債資信）； （7）單一債券的持有量不得超過該期債券發(fā)行量的10%，不超過前一交易日資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值（成立首日為成立規(guī)模）的20%（買入時按買入成本計(jì)算，持有期間波幅不做限制）；按持倉成本計(jì)，本計(jì)劃可交換債券的合計(jì)投資比例為計(jì)劃資產(chǎn)總值的0-30%； （8）投資于單只基金的投資額占計(jì)劃資產(chǎn)凈值比例不得超過20%（以買入時成本計(jì)算，持有期間波幅不做限制)，貨幣基金、指數(shù)基金不受此限。 （9）不得主動投資于*ST、S*ST、ST、S、SST類股票，如被動持有，應(yīng)在可以變現(xiàn)之日起10個交易日內(nèi)減持完畢。 （10）國債期貨保證金占資產(chǎn)凈值的比例不超過5%。 （11）單券剩余期限不超過10年。 （12）組合久期限制不超過5年。 （13）國債期貨(不包括現(xiàn)貨）僅作套期保值交易，不做單邊投機(jī)。總風(fēng)險敞口為-60%-+60%。 （14）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定的其他投資限制。 本集合計(jì)劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和合同約定的投向和比例。 因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動等管理人之外的因素導(dǎo)致集合計(jì)劃計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。 本集合計(jì)劃存續(xù)期間，為規(guī)避特定風(fēng)險并經(jīng)全體投資者書面同意的，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%，但不得持續(xù)6個月低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%。管理人在征求投資者書面同意時應(yīng)當(dāng)列明具體的特定風(fēng)險。 上述投資范圍中第（4）條、投資限制中第（2）及第（5）條系根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)而制定。若相關(guān)法規(guī)有所變化，本集合計(jì)劃的投資限制也將自動作相應(yīng)的調(diào)整。 |
| 最低參與金額 | 單個委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為人民幣100萬元（含參與費(fèi)），追加參與不設(shè)最低參與金額要求。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計(jì)劃成立后，常規(guī)開放期為成立日每滿3個月的月度對日（含）起的1-5個工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開放，開放期順延。具體開放日期以管理人公告為準(zhǔn)，但兩次開放期期間間隔不得少于3個月。 業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人將視情況對辦理參與及/或退出的日期及時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 如果本集合計(jì)劃合同變更時，管理人可公告臨時退出開放期，委托人可在臨時退出開放期退出集合計(jì)劃。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。 管理人應(yīng)當(dāng)確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開放退出期內(nèi)，其資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值，不低于該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 本計(jì)劃每筆份額參與后，需滿足12個月鎖定持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開放期退出。其中，鎖定持有期起始日指集合計(jì)劃成立日（對認(rèn)購份額而言，下同）或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），鎖定持有期到期日指該筆份額的鎖定持有期起始日滿12個月的月度對日；自鎖定持有期到期日（含）起，該筆份額可在產(chǎn)品開放期期間退出。12個月持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（按合同約定設(shè)置的臨時開放期除外）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合存續(xù)期為5年，符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本集合計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險等級 | 中低風(fēng)險等級 |
| 費(fèi)率 | 認(rèn)/申購費(fèi)： M<600萬元，0.5% 600萬元≤M<1000萬元，0.25% M≥1000萬元，0退出費(fèi)：免收 管理費(fèi)：1.0%/年托管費(fèi)：0.05%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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1、管理人收取業(yè)績報酬計(jì)的原則
1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績報酬。
2）符合業(yè)績報酬計(jì)提條件時，在委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績報酬。
3）在委托人退出和集合計(jì)劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
4）委托人申請退出時，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對應(yīng)的業(yè)績報酬。
2、業(yè)績報酬的計(jì)提方法
業(yè)績報酬計(jì)提日為委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。每份集合計(jì)劃份額的業(yè)績報酬以該筆份額參與日（初始募集期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績報酬的基準(zhǔn)。
R=(A-B)/C×360/D×100%
A為本次業(yè)績報酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值；
B為該筆份額參與日的的累計(jì)單位凈值；
C為該筆份額參與日的單位凈值；
D為該筆份額參與日與本次業(yè)績報酬計(jì)提日間隔天數(shù)。
業(yè)績報酬在退出日或集合計(jì)劃終止日提取，退出日或集合計(jì)劃終止日為業(yè)績報酬計(jì)提日，該筆集合計(jì)劃份額提取的業(yè)績報酬如下：
3、業(yè)績報酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報酬劃付指令，托管人于5個工作日內(nèi)將業(yè)績報酬劃撥給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將業(yè)績報酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績報酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
