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開(kāi)放規(guī)則
本集合計(jì)劃的開(kāi)放期分為常規(guī)開(kāi)放期和臨時(shí)開(kāi)放期。
常規(guī)開(kāi)放期：指本集合計(jì)劃成立后每滿(mǎn)1年的年度對(duì)日（含）起的5個(gè)工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開(kāi)放，開(kāi)放期順延；同時(shí)，當(dāng)本集合計(jì)劃持有的資產(chǎn)出現(xiàn)違約時(shí)，管理人有權(quán)提前宣布原定的常規(guī)開(kāi)放期不再開(kāi)放，即不辦理本集合計(jì)劃的參與和/或退出業(yè)務(wù)。
管理人可根據(jù)實(shí)際情況延長(zhǎng)或縮短開(kāi)放期，具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)，兩次開(kāi)放期期間間隔不得少于3個(gè)月。屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
臨時(shí)開(kāi)放期：如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開(kāi)放期，委托人可在臨時(shí)開(kāi)放期退出集合計(jì)劃。
開(kāi)放期參與/退出業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如在開(kāi)放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開(kāi)放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱(chēng) | 東方紅高收益?zhèn)腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8001 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司廣州分行 |
| 投資目標(biāo) | 在追求本金長(zhǎng)期安全的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)為資產(chǎn)委托人創(chuàng)造較高的當(dāng)期收益和絕對(duì)回報(bào)，在追求可預(yù)見(jiàn)的穩(wěn)定收益的同時(shí)，嚴(yán)格控制下行風(fēng)險(xiǎn)。 |
| 投資范圍 | （1）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購(gòu)、定向增發(fā)所得股票）、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、股票型基金（不含股票型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）、混合型基金（不含混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）等； 在未來(lái)法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國(guó)公司股票。 （2）固定收益類(lèi)資產(chǎn)及貨幣市場(chǎng)工具：國(guó)債，地方政府債，金融債，公司債（含非公開(kāi)發(fā)行公司債），企業(yè)債，可轉(zhuǎn)換債券，可分離交易債券，可交換債券（含私募可交換債券），非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具，并購(gòu)重組私募債、證券公司短期公司債、永續(xù)債、銀行間及交易所上市的資產(chǎn)支持證券（含次級(jí)；底層資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收益權(quán)）、銀行間市場(chǎng)上市的資產(chǎn)支持票據(jù)（含次級(jí)；底層資產(chǎn)不包括產(chǎn)品）、央行票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額、債券型基金；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類(lèi)存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)基金、債券逆回購(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)等，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許集合計(jì)劃投資的其他貨幣市場(chǎng)工具； （3）商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)：權(quán)證（僅限因持有股票派發(fā)）、股指期貨、國(guó)債期貨、商品期貨、場(chǎng)內(nèi)期權(quán)、利率互換、CRMW、標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期等場(chǎng)內(nèi)衍生品、商品基金（含商品期貨基金和商品ETF等）； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但集合計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 管理人在投資存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、權(quán)證、期權(quán)、利率互換、CRMW等場(chǎng)內(nèi)衍生品、在海外上市的中國(guó)公司股票前，應(yīng)與托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支持進(jìn)行確認(rèn)，確保雙方均準(zhǔn)備就緒方可進(jìn)行投資。 本集合計(jì)劃投資范圍中的各類(lèi)基金均包含QDII基金。 管理人在投資存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、權(quán)證、期權(quán)、利率互換、CRMW、標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期等場(chǎng)內(nèi)衍生品、商品基金（含商品期貨基金和商品ETF等）、在海外上市的中國(guó)公司股票前，應(yīng)與托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支持進(jìn)行確認(rèn)，確保雙方均準(zhǔn)備就緒方可進(jìn)行投資。 投資者在此同意并授權(quán)管理人可以以集合計(jì)劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)通過(guò)管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨交易場(chǎng)所（如需）報(bào)告。投資者在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)通過(guò)管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔(dān)因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費(fèi)等事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)。以上投資行為應(yīng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件參與，公平對(duì)待計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 投資比例 | （1）投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例低于為資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的0-100%； （2）投資于股票等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的30%； （3）投資于商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的80%，或者衍生品賬戶(hù)權(quán)益不超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的20%；其中，權(quán)證市值上限為資產(chǎn)凈值的3%；集合計(jì)劃投資股指期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)總值的80%；集合計(jì)劃投資國(guó)債期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)總值的80%； （4）可交換私募債、并購(gòu)重組私募債、資產(chǎn)支持證券（含次級(jí)）、資產(chǎn)支持票據(jù)（含次級(jí)）合計(jì)投資比例不超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的50%。 因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素導(dǎo)致集合計(jì)劃計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 在本合同到期日前一個(gè)月內(nèi)，因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)需要，本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資比例限制可以不符合上述規(guī)定。 |
| 最低參與金額 | 單個(gè)委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為100萬(wàn)元人民幣，追加參與的最低金額為人民幣1萬(wàn)元。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為50億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額，下同），存續(xù)期規(guī)模上限（如有）以相關(guān)公告為準(zhǔn)，本集合計(jì)劃的參與人數(shù)上限為200人。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本集合計(jì)劃的開(kāi)放期分為常規(guī)開(kāi)放期和臨時(shí)開(kāi)放期。 常規(guī)開(kāi)放期：指本集合計(jì)劃成立后每滿(mǎn)1年的年度對(duì)日（含）起的5個(gè)工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開(kāi)放，開(kāi)放期順延；同時(shí)，當(dāng)本集合計(jì)劃持有的資產(chǎn)出現(xiàn)違約時(shí)，管理人有權(quán)提前宣布原定的常規(guī)開(kāi)放期不再開(kāi)放，即不辦理本集合計(jì)劃的參與和/或退出業(yè)務(wù)。 管理人可根據(jù)實(shí)際情況延長(zhǎng)或縮短開(kāi)放期，具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)，兩次開(kāi)放期期間間隔不得少于3個(gè)月。屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 臨時(shí)開(kāi)放期：如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開(kāi)放期，委托人可在臨時(shí)開(kāi)放期退出集合計(jì)劃。 開(kāi)放期參與/退出業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如在開(kāi)放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開(kāi)放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃存續(xù)期為10年，自成立之日起至滿(mǎn)10年的年度對(duì)日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本集合計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿(mǎn) |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 參與費(fèi)：免收 退出費(fèi)：免收 管理費(fèi)：0.3%/年 托管費(fèi)：0.08%/年 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶(hù)進(jìn)行查詢(xún)。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿(mǎn)足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
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