--
--
--
--
開(kāi)放規(guī)則
本集合計(jì)劃成立滿6個(gè)月之后，每個(gè)自然月（如滿6個(gè)月對(duì)應(yīng)日早于當(dāng)月5日，則含滿6個(gè)月的當(dāng)月，下同）5日（含，如5日非工作日則順延至下一個(gè)工作日）起的5個(gè)工作日開(kāi)放，若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開(kāi)放，開(kāi)放期順延。具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如在開(kāi)放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開(kāi)放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅明悅寧泓1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918075 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 寧波銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長(zhǎng)期安全的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃資金按照《運(yùn)作規(guī)定》的要求進(jìn)行組合投資，具體可投資以下品種： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購(gòu)所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標(biāo)的股票（包括內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票）、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金（不含股票型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）、混合型基金（不含混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）等；在未來(lái)法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可通過(guò)互聯(lián)互通等機(jī)制（含滬倫通等，不含QDII，下同）投資海外市場(chǎng)證券；針對(duì)投資除港股通標(biāo)的股票以外的海外市場(chǎng)證券，管理人應(yīng)事先與托管人協(xié)商具體的投資清算方式、核算估值辦法和投資監(jiān)督指標(biāo)，并給雙方系統(tǒng)開(kāi)發(fā)預(yù)留合理時(shí)間，共同完成系統(tǒng)上線后才能開(kāi)展實(shí)際投資。 （2）固定收益類及貨幣市場(chǎng)工具：國(guó)債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開(kāi)發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債、銀行間市場(chǎng)及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級(jí)、銀行間市場(chǎng)上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級(jí)、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；債券型基金、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)基金、債券逆回購(gòu)等； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國(guó)債期貨、商品期貨、場(chǎng)內(nèi)期權(quán)； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；投資者在此同意并授權(quán)管理人可以以集合計(jì)劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)通過(guò)管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨交易場(chǎng)所（如需）報(bào)告。投資者在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)通過(guò)管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔(dān)因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費(fèi)等事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)。以上投資行為應(yīng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件參與，公平對(duì)待計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）權(quán)益類資產(chǎn)的投資不超過(guò)資產(chǎn)總值的80%； （2）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場(chǎng)工具的投資不超過(guò)資產(chǎn)總值的80%； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值低于資產(chǎn)總值的80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過(guò)資產(chǎn)總值的20%；其中，權(quán)證市值上限為資產(chǎn)凈值的3%；集合計(jì)劃投資股指期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)總值的80%；集合計(jì)劃投資國(guó)債期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)總值的80%；投資于商品期貨及商品期權(quán)的，按合約價(jià)值軋差計(jì)算，合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)總值的20%，按合約價(jià)值合并（非軋差）計(jì)算，合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)總值的50%；其中單品類商品期貨及商品期權(quán)的投資比例，按合約價(jià)值軋差計(jì)算，不超過(guò)資產(chǎn)總值的5%，按合約價(jià)值合并（非軋差）計(jì)算，不超過(guò)資產(chǎn)總值的10%。 |
| 最低參與金額 | 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于50萬(wàn)元人民幣，不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本集合計(jì)劃成立滿6個(gè)月之后，每個(gè)自然月（如滿6個(gè)月對(duì)應(yīng)日早于當(dāng)月5日，則含滿6個(gè)月的當(dāng)月，下同）5日（含，如5日非工作日則順延至下一個(gè)工作日）起的5個(gè)工作日開(kāi)放，若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開(kāi)放，開(kāi)放期順延。具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如在開(kāi)放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開(kāi)放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 份額鎖定持有期 | 本計(jì)劃每筆份額參與后，需滿足三年持有期，方可在產(chǎn)品開(kāi)放期贖回。其中，三年持有期起始日指集合計(jì)劃成立日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）或該筆份額申購(gòu)申請(qǐng)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同），三年持有期到期日指該筆份額的三年持有期起始日滿3年的年度對(duì)日的前一自然日。該筆份額三年持有到期日的次一工作日起投資者可在產(chǎn)品開(kāi)放期提交該筆份額的贖回申請(qǐng)，三年持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理贖回。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 可供分配利潤(rùn)的構(gòu)成 收益分配原則 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃存續(xù)期為10年，自本計(jì)劃成立日起至成立后滿10年的年度對(duì)日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)：M<100萬(wàn)，1.00%；M≥100萬(wàn)，0.80% 2、退出費(fèi)：0% 3、管理費(fèi)：1.5%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則
1）按投資者每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
2）符合業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在本集合計(jì)劃分紅日、投資者退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。其中，在投資者退出日計(jì)提的，僅對(duì)投資者贖回的份額計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
3）集合計(jì)劃分紅日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從分紅資金中扣除。在投資者退出和集合計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從退出資金中扣除。
4）投資者在集合計(jì)劃分紅日退出的，退出份額按照退出時(shí)應(yīng)計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬金額計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
5）投資者申請(qǐng)退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照投資者份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)報(bào)酬。
2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃分紅日、投資者退出日或本集合計(jì)劃終止日。每份集合計(jì)劃份額的業(yè)績(jī)報(bào)酬以該筆份額參與日（初始募集期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。
A為本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
B為該筆份額參與日的累計(jì)單位凈值
C為該筆份額參與日的單位凈值
D為該筆份額參與日與本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)
（1）分紅日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，按該筆集合計(jì)劃份額的年化收益率計(jì)算，可提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬不超過(guò)分紅金額的20%，具體計(jì)算公式如下：
（2）投資者退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬
退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，退出日或集合計(jì)劃終止日為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日，該筆集合計(jì)劃份額提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬如下：
資產(chǎn)管理合同約定的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)僅用于約定計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)，不構(gòu)成資產(chǎn)管理人對(duì)集合計(jì)劃收益的承諾或保證。
3、業(yè)績(jī)報(bào)酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃款指令，托管人于5個(gè)工作日內(nèi)將業(yè)績(jī)報(bào)酬劃撥給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或管理人賬戶。劃撥至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將業(yè)績(jī)報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成，托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
