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開放規(guī)則
本集合計(jì)劃每個(gè)自然月15日（含，如15日為非工作日則順延至下一個(gè)工作日）起的5個(gè)工作日開放，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開放，開放期順延。投資者可以在開放期辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放期及開放安排以管理人公告為準(zhǔn)。
如果本合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開放期，委托人可在臨時(shí)開放期退出集合計(jì)劃。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人將視情況對辦理參與及/或退出的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅明遠(yuǎn)9號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918061 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行 |
| 投資目標(biāo) | 本集合計(jì)劃以追求絕對收益為目標(biāo), 在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長期增值。 |
| 投資范圍 |
（1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括新股申購所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標(biāo)的股票（包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票）、存托憑證、股票型基金（不含股票型分級基金的優(yōu)先級份額）、混合型基金（不含混合型分級基金的優(yōu)先級份額）等； 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國公司股票； （2）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場工具：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、債券型基金、中小企業(yè)私募債、股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購等； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國債期貨、商品期貨、期權(quán)等； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）集合計(jì)劃可以參與證券回購，但集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%； |
| 投資比例 |
（1）權(quán)益類資產(chǎn)的投資不超過資產(chǎn)總值的80%； （2）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場工具的投資不超過資產(chǎn)總值的80%； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價(jià)值低于資產(chǎn)總值的80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)總值的20%；其中，權(quán)證市值上限為資產(chǎn)凈值的3%；集合計(jì)劃投資股指期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出股指期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后低于資產(chǎn)總值的80%；集合計(jì)劃投資國債期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出國債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后低于資產(chǎn)總值的80%；投資于商品期貨及商品期權(quán)的，按合約價(jià)值軋差計(jì)算，合計(jì)不超過資產(chǎn)總值的20%，其中單品類商品期貨及商品期權(quán)的投資比例，按合約價(jià)值軋差計(jì)算，不超過資產(chǎn)總值的5%； 本集合計(jì)劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 因證券期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素導(dǎo)致集合計(jì)劃計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 |
| 最低參與金額 | 單個(gè)委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為人民幣100萬元（含參與費(fèi)），追加參與不設(shè)最低參與金額要求。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本集合計(jì)劃每個(gè)自然月15日（含，如15日為非工作日則順延至下一個(gè)工作日）起的5個(gè)工作日開放，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開放，開放期順延。投資者可以在開放期辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放期及開放安排以管理人公告為準(zhǔn)。 如果本合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開放期，委托人可在臨時(shí)開放期退出集合計(jì)劃。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人將視情況對辦理參與及/或退出的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
收益分配的條件
收益分配原則 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合存續(xù)期為10年，符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本集合計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級 | 中風(fēng)險(xiǎn)等級 |
| 費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：1.2%
2、退出費(fèi)
3、管理費(fèi)：1.5%/年 |
| 業(yè)績報(bào)酬 |
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1、管理人收取業(yè)績報(bào)酬的原則
1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
2）符合業(yè)績報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
3）集合計(jì)劃分紅日提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從退出資金中扣除。
4）委托人在集合計(jì)劃分紅日退出的，退出份額按照退出時(shí)應(yīng)計(jì)提的業(yè)績報(bào)酬金額計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
5）委托人申請退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對應(yīng)的業(yè)績報(bào)酬。
2、業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。每份集合計(jì)劃份額的業(yè)績報(bào)酬以該筆份額參與日（初始募集期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的基準(zhǔn)。
A為本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
B為該筆份額參與日的累計(jì)單位凈值
C為該筆份額參與日的單位凈值
D為該筆份額參與日與本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)
（1）分紅日提取業(yè)績報(bào)酬
分紅日提取業(yè)績報(bào)酬的，按該筆集合計(jì)劃份額的年化收益率計(jì)算，可提取的業(yè)績報(bào)酬如下：
（2）委托人退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績報(bào)酬
退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績報(bào)酬的，退出日或集合計(jì)劃終止日為業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日，該筆集合計(jì)劃份額提取的業(yè)績報(bào)酬如下：
3、業(yè)績報(bào)酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報(bào)酬劃款指令，托管人于5個(gè)工作日內(nèi)將業(yè)績報(bào)酬劃撥給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或管理人賬戶。劃撥至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將業(yè)績報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成，托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
