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開放規(guī)則
本集合計(jì)劃成立后前三個(gè)月為封閉期，封閉期結(jié)束后每自然周開放，開放期為周二至周四，若其中有工作日為非港股通交易日，則當(dāng)日不開放，開放期順延至當(dāng)周下一個(gè)工作日，若當(dāng)周無(wú)下一個(gè)工作日的，則不再順延，委托人可以在開放期辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)。
另外，如果本集合計(jì)劃出現(xiàn)合同變更，則管理人可在公告中發(fā)布臨時(shí)退出開放期，允許委托人退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。
開放期參與/退出業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無(wú)法按時(shí)開放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅明睿4號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918031 |
| 集合計(jì)劃類型 | 混合類集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（不分級(jí)；非FOF、MOM產(chǎn)品） |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)光大銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 把握行業(yè)景氣度變化和市場(chǎng)運(yùn)行的脈搏，精選發(fā)展前景良好或周期復(fù)蘇行業(yè)中的領(lǐng)先企業(yè)。嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。 |
| 投資范圍 | （1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購(gòu)所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金、混合型基金等； 在未來(lái)法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國(guó)公司股票； （2）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場(chǎng)工具：國(guó)債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具、永續(xù)債、銀行間市場(chǎng)及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級(jí)（基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)）、銀行間市場(chǎng)上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級(jí)（基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)），以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；債券型基金；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)基金、債券逆回購(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許集合計(jì)劃投資的其他貨幣市場(chǎng)工具等； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國(guó)債期貨、商品期貨、場(chǎng)內(nèi)期權(quán)、商品基金等； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）及其他各類公募基金； （6）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； （7）集合計(jì)劃可以參與融資融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)（本集合計(jì)劃如需參與融資融券交易，需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管、估值核算等事項(xiàng)協(xié)商并達(dá)成一致意見后方可投資）。 上述各類基金均包括QDII基金。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)50%-100%，但當(dāng)股票市場(chǎng)整體估值水平較高、管理人判斷未來(lái)存在較大風(fēng)險(xiǎn)的情況下，投資于股權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于50%； （2）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例低于資產(chǎn)總值的80%； （3）投資于商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值低于資產(chǎn)總值的80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)總值的20%； 因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 在資產(chǎn)管理合同到期日前一個(gè)月內(nèi)，因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)需要，本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資比例限制可以不符合上述規(guī)定。 |
| 參與和退出的金額限制 | 本集合計(jì)劃單個(gè)委托人首次參與最低金額為100萬(wàn)元人民幣（不含參與費(fèi)，下同），追加參與不設(shè)最低參與金額要求。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于100萬(wàn)元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于100萬(wàn)元人民幣。 當(dāng)投資者在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于或等于100萬(wàn)元人民幣時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。 本集合計(jì)劃不設(shè)單個(gè)投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人和代理銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為2億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額），存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計(jì)劃成立后前三個(gè)月為封閉期，封閉期結(jié)束后每自然周開放，開放期為周二至周四，若其中有工作日為非港股通交易日，則當(dāng)日不開放，開放期順延至當(dāng)周下一個(gè)工作日，若當(dāng)周無(wú)下一個(gè)工作日的，則不再順延，委托人可以在開放期辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)。 另外，如果本集合計(jì)劃出現(xiàn)合同變更，則管理人可在公告中發(fā)布臨時(shí)退出開放期，允許委托人退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。 開放期參與/退出業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無(wú)法按時(shí)開放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。 2、每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)。 3、收益分配的基準(zhǔn)日為可供分配利潤(rùn)的計(jì)算截止日。計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值。 4、本集合計(jì)劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。 5、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)。 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 在符合上述原則和具備收益分配條件的情況下，收益分配時(shí)間和分配比例由管理人根據(jù)實(shí)際情況決定。 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 | 免收 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃存續(xù)期為15年，自本集合計(jì)劃成立之日起至滿15年的年度對(duì)日止（不含），符合法律法規(guī)規(guī)定及資產(chǎn)管理合同約定條件后可展期。本集合計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)/申購(gòu)費(fèi)：免收 2、托管費(fèi)：0.15%/年 3、管理費(fèi)：1.5%/年 4、退出費(fèi)：免收 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
