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開放規(guī)則
本集合計(jì)劃自成立之日起封閉三個月，封閉期結(jié)束后，開放期為每個自然月首個工作日起的不超過 5 個工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開放，開放期順延。委托人可以在開放期辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放期及開放安排以管理人公告為準(zhǔn)。
另外，如果本集合計(jì)劃出現(xiàn)合同變更，則管理人可在公告中發(fā)布臨時退出開放期，允許委托人退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。
開放期參與/退出業(yè)務(wù)的辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅-先鋒6號Ⅱ期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918010 |
| 集合計(jì)劃類型 | 混合類集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（不分級；非FOF、MOM產(chǎn)品） |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 招商銀行股份有限公司 |
| 投資范圍 | （1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金、混合型基金等； 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國公司股票； （2）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場工具：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具、永續(xù)債、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級（基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)）、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級（基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)），以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；債券型基金；銀行存款（包括銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購、標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許集合計(jì)劃投資的其他貨幣市場工具等； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國債期貨、商品期貨、場內(nèi)期權(quán)、商品基金等； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）及其他各類公募基金； （6）集合計(jì)劃可以參與證券回購，但集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的 200%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； （7）集合計(jì)劃可以參與融資融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)（本集合計(jì)劃如需參與融資融券交易，需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管、估值核算等事項(xiàng)協(xié)商并達(dá)成一致意見后方可投資）。 上述各類基金均包括 QDII 基金。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)50%-100%，但當(dāng)股票市場整體估值水平較高、管理人判斷未來存在較大風(fēng)險的情況下，投資于股權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于50%； （2）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例低于資產(chǎn)總值的 80%； （3）投資于商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值低于資產(chǎn)總值的 80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)總值的 20%； 因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動等管理人之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。 在本合同到期日前一個月內(nèi)，因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)需要，本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資比例限制可以不符合上述規(guī)定。 |
| 參與和退出的金額限制 | 單個委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低金額為 1,000,000 元（不含參與費(fèi)，下同）。追加參與的部分每次最低為 10,000 元。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于 100 萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于 100 萬元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請確認(rèn)后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于 100 萬元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認(rèn)后投資者在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于 100 萬元人民幣。 當(dāng)投資者在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于或等于 100 萬元人民幣時，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。 本集合計(jì)劃不設(shè)單個投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場情況，在不違反證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前 1 個工作日告知投資者。管理人和代理銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃在存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。參與人數(shù)上限：200 人。 |
| 自有資金參與 | 管理人可以以自有資金參與本集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計(jì)劃自成立之日起封閉三個月，封閉期結(jié)束后，開放期為每個自然月首個工作日起的不超過 5 個工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開放，開放期順延。委托人可以在開放期辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放期及開放安排以管理人公告為準(zhǔn)。 另外，如果本集合計(jì)劃出現(xiàn)合同變更，則管理人可在公告中發(fā)布臨時退出開放期，允許委托人退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。 開放期參與/退出業(yè)務(wù)的辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入； 2、收益分配的基準(zhǔn)日為可供分配利潤的計(jì)算截止日。計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值； 3、每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)； 4、本集合計(jì)劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。選擇采取現(xiàn)金分配的，在該紅利發(fā)放之日起7個工作日內(nèi)，將現(xiàn)金紅利扣除管理人應(yīng)提業(yè)績報酬后劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金扣除管理人應(yīng)提業(yè)績報酬（如有）后按分紅除息日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計(jì)劃單位； 5、收益分配的頻率不高于每6個月一次； 6、收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)； 7、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 在符合上述原則和具備收益分配條件的情況下，收益分配時間和分配比例由管理人根據(jù)實(shí)際情況決定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃存續(xù)期為20年，自本計(jì)劃成立日起至成立后滿20年的年度對日止（不含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險等級 | 中風(fēng)險等級 |
| 費(fèi)率 | 1、認(rèn)購/申購費(fèi)
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| 業(yè)績報酬 |
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1、管理人收取業(yè)績報酬的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績報酬。
（2）符合業(yè)績報酬計(jì)提條件時，在本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績報酬。
（3）集合計(jì)劃分紅日提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計(jì)劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
2、業(yè)績報酬的計(jì)提方法
業(yè)績報酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。
以上一個發(fā)生業(yè)績報酬計(jì)提的業(yè)績報酬計(jì)提日（如上一個發(fā)生業(yè)績報酬計(jì)提的業(yè)績報酬計(jì)提日不存在，推廣期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績報酬的基準(zhǔn)。
A為業(yè)績報酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
B為上一個業(yè)績報酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
C為上一個業(yè)績報酬計(jì)提日的單位凈值
D為上一業(yè)績報酬計(jì)提日與本次業(yè)績報酬計(jì)提日間隔天數(shù)
年化收益率（R） | 計(jì)提比例 | 業(yè)績報酬（H）計(jì)算方法 |
R≤6% | 0 | H=0 |
R>6% | 20% | H=(R-6%)*20%*C*F*D/360 |
管理人在集合計(jì)劃分紅日計(jì)提業(yè)績報酬的，可減免部分按照上述方式計(jì)算的業(yè)績報酬或保留部分業(yè)績報酬留待以后提取。具體業(yè)績報酬計(jì)提金額以管理人公告或?qū)~單為準(zhǔn)。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
