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開放規(guī)則
本計劃成立后每個自然月首個工作日（含）起的不超過5個工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放，開放期順延。具體開放期安排以管理人公告為準。開放期內委托人可以申請參與集合計劃，也可以申請退出集合計劃。
另外，如果本集合計劃出現合同變更，則管理人可在公告中發(fā)布臨時退出開放期，允許委托人退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。
開放期參與/退出業(yè)務的辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并告知投資者。管理人網站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。
如在開放日內發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務的，開放日中止，順延至港股通交易恢復之日。開放日的具體調整以管理人公告為準。管理人網站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。
基本信息
| 產品名稱 | 東方紅-先鋒1號集合資產管理計劃 |
| 產品代碼 | 918002 |
| 集合計劃類型 | 混合類集合資產管理計劃（不分級；非FOF、MOM產品） |
| 管理人 | 上海東方證券資產管理有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司上海市分行 |
| 投資范圍 | （1）權益類資產：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標的股票、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金、混合型基金等； 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計劃可投資在海外上市的中國公司股票； （2）固定收益類資產及貨幣市場工具：國債、地方政府債、央行票據、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易可轉債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據、非公開定向債務融資工具、永續(xù)債、銀行間市場及交易所上市的資產支持證券優(yōu)先級（基礎資產不包括資管產品或其收（受）益權）、銀行間市場上市的資產支持票據優(yōu)先級（基礎資產不包括資管產品或其收（受）益權），以及經銀行間市場交易商協會批準注冊發(fā)行的其他債務融資工具等；債券型基金；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購、標準化票據以及監(jiān)管機構允許集合計劃投資的其他貨幣市場工具等； （3）商品及金融衍生品類資產：權證、股指期貨、國債期貨、商品期貨、場內期權、商品基金等； （4）現金（活期存款）； （5）公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）及其他各類公募基金； （6）集合計劃可以參與證券回購，但集合資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的200%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； （7）集合計劃可以參與融資融券交易和轉融通證券出借業(yè)務（本集合計劃如需參與融資融券交易，需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管、估值核算等事項協商并達成一致意見后方可投資）。 上述各類基金均包括QDII基金。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）投資于股票等股權類資產的比例為資產管理計劃總資產50%-100%，但當股票市場整體估值水平較高、管理人判斷未來存在較大風險的情況下，投資于股權類資產的比例可以低于50%； （2）投資于存款、債券等債權類資產的比例低于資產總值的80%； （3）投資于商品及金融衍生品類資產的持倉合約價值低于資產總值的80%，或者衍生品賬戶權益不超過資產總值的20%； 因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產管理計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素導致資產管理計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，管理人應當在流動性受限資產可出售、可轉讓或者恢復交易的二十個交易日內調整至符合相關要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內完成調整的，管理人應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 在本計劃終止前一個月內，因資產管理計劃財產變現需要，本資產管理計劃財產的投資比例限制可以不符合上述規(guī)定。 |
| 參與和退出的金額限制 | 首次參與的最低金額為人民幣100萬元（不含參與費，下同），追加參與的最低金額為人民幣1萬元。當投資者在某一銷售機構處持有的計劃份額資產凈值高于100萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分退出資產管理計劃份額；選擇部分退出資產管理計劃份額的，投資者在退出后在該銷售機構處持有的計劃份額資產凈值應當不低于100萬元人民幣。當管理人發(fā)現投資者申請部分退出資產管理計劃將致使其在部分退出申請確認后在該銷售機構處持有的計劃資產凈值低于100萬元人民幣的，管理人有權適當減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認后投資者在該銷售機構處持有的計劃資產凈值不低于100萬元人民幣。 當投資者在該銷售機構處持有的計劃資產凈值低于或等于100萬元人民幣時，需要退出計劃的，投資者應當一次性全部退出資產管理計劃。 本集合計劃不設單個投資者退出次數限制。 管理人可根據市場情況，在不違反證監(jiān)會及基金業(yè)協會等規(guī)定且不損害投資者權益的前提下合理調整對參與金額和退出份額的數量限制，管理人進行前述調整必須提前1個工作日告知投資者。管理人和代理銷售機構在網站公告前述調整事項即視為履行了告知義務。 |
| 規(guī)模上限 | 集合計劃初始募集期規(guī)模上限為5億份(含參與資金利息轉增份額)，存續(xù)期不設規(guī)模上限。參與人數上限：200人。 |
| 產品開放日 | 本計劃成立后每個自然月首個工作日（含）起的不超過5個工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放，開放期順延。具體開放期安排以管理人公告為準。開放期內委托人可以申請參與集合計劃，也可以申請退出集合計劃。 另外，如果本集合計劃出現合同變更，則管理人可在公告中發(fā)布臨時退出開放期，允許委托人退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。 開放期參與/退出業(yè)務的辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并告知投資者。管理人網站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。 如在開放日內發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務的，開放日中止，順延至港股通交易恢復之日。開放日的具體調整以管理人公告為準。管理人網站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。 |
| 產品存續(xù)期 | 本計劃存續(xù)期為20年，自本計劃成立日起至成立后滿20年的年度對日止（不含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計劃提前結束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風險等級 | 中風險等級 |
| 費率 | 1、認購費/退出費：無 2、托管費：0.2%/年 3、管理費：1%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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1）當委托人退出或集合計劃終止時，年化收益率R小于或等于6%時，管理人不提取業(yè)績報酬。
2）當委托人退出或集合計劃終止時，年化收益率R大于6%時，管理人提取業(yè)績報酬。具體計算方式如下：
R=(A-B)/B*360/持有天數*100%
年化收益率(R) | 計提比例 | 業(yè)績報酬（H）計算方法 |
R≤6% | 0 | H=0 |
R>6% | 20% | H=(R-6%)*20%*B*持有天數/360 |
A＝（委托人退出當日單位凈值＋委托人持有期份額累計分紅）×委托人退出份額
B＝委托人退出份額相應的成本（采用先進先出法計算，認購份額的成本價為面值1元，申購份額的成本價為申購價，紅利再投資份額的成本價為紅利轉份額當日的單位凈值。）
溫馨提示：-
1、如需查看以上產品凈值，請注冊或登錄官網、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關于合格投資者根據《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產管理產品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產管理產品。
