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開放規(guī)則
本集合計劃成立滿6個月之后，每個自然月15日（含，如15日非工作日則順延至下一個工作日）起的3個工作日開放，若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當(dāng)日不開放，開放期順延。具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計劃不接受違約退出。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與退出業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。
本計劃每筆份額參與后，需滿足三年持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開放期退出。其中，三年持有期起始日指集合計劃成立日（對認(rèn)購份額而言，下同）或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），三年持有期到期日指該筆份額的三年持有期起始日滿3年的年度對日。三年持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（本計劃發(fā)生合同變更、展期的指定開放期或本合同另有約定的除外）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅明悅18號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8089 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司上海市分行 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計劃資產(chǎn)長期安全的基礎(chǔ)上，力爭為集合計劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | 本集合計劃的交易場所為：上海證券交易所、深圳證券交易所等相關(guān)交易場所。 本資產(chǎn)管理計劃資金按照《運作規(guī)定》的要求進行組合投資，具體可投資以下品種： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金、混合型基金等； 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計劃可投資在海外上市的中國公司股票； （2）固定收益類及現(xiàn)金類資產(chǎn)：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；債券型基金；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購等； （3）金融衍生品類資產(chǎn)：股指期貨、國債期貨、場內(nèi)股票期權(quán)等； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）集合計劃可以參與證券回購，但集合資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200%； （6）集合計劃可以參與融資融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)（本集合計劃如需參與融資融券交易，需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管、估值核算等事項協(xié)商并達成一致意見后方可投資）。 上述各類基金均包括QDII基金，含QDII股票型、混合型、債券型基金等。 投資者在此同意并授權(quán)管理人可以以集合計劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會、證券期貨交易場所（如需）報告。投資者在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔(dān)因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費等事項及風(fēng)險。以上投資行為應(yīng)按照市場通行的方式和條件參與，公平對待計劃財產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例為資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)50%-100%，但當(dāng)股票市場整體估值水平較高、管理人判斷未來存在較大風(fēng)險的情況下，投資于股權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于50%； （2）本計劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例低于計劃總資產(chǎn)80%； （3）本計劃投資于金融衍生品的持倉合約價值的比例低于計劃總資產(chǎn)80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%；集合計劃投資股指期貨的，在任何交易日日終，集合計劃買入、賣出股指期貨合約價值軋差計算后不超過計劃資產(chǎn)總值的80%；集合計劃投資國債期貨的，在任何交易日日終，集合計劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計算后不超過計劃資產(chǎn)總值的80%； （4）本計劃投資于QDII基金（含QDII股票型、混合型、債券型基金等）的合計比例低于計劃總資產(chǎn)的20%。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在本計劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計劃最低參與金額限制（即不低于100萬元人民幣，不含參與費用），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者持有的計劃份額資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者在退出后持有的計劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于100萬元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計劃將致使其在部分退出申請確認(rèn)后持有的計劃資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認(rèn)后投資者持有的計劃資產(chǎn)份額凈值不低于100萬元人民幣。 當(dāng)投資者持有的計劃資產(chǎn)份額凈值低于或等于100萬元人民幣時，需要退出計劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計劃。 本集合計劃不設(shè)單個投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場情況，在不違反證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進行前述調(diào)整必須提前1個工作日告知投資者。管理人和代理銷售機構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃不設(shè)規(guī)模上限，本合同另有約定的除外。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計劃成立滿6個月之后，每個自然月15日（含，如15日非工作日則順延至下一個工作日）起的3個工作日開放，若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當(dāng)日不開放，開放期順延。具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計劃不接受違約退出。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與退出業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。三年持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（本計劃發(fā)生合同變更、展期的指定開放期或本合同另有約定的除外）。 |
| 份額鎖定持有期 | 本計劃每筆份額參與后，需滿足三年持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開放期退出。其中，三年持有期起始日指集合計劃成立日（對認(rèn)購份額而言，下同）或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），三年持有期到期日指該筆份額的三年持有期起始日滿3年的年度對日。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 可供分配利潤的構(gòu)成 收益分配原則 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計劃存續(xù)期為5年，自本計劃成立日起至成立后滿5年的年度對日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險等級 | 中風(fēng)險等級 |
| 費率 | 1、參與費：1.0% 2、退出費：0% 3、管理費：1.5%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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1、管理人收取業(yè)績報酬的原則
1）按投資者每筆參與份額分別計算年化收益率并計提業(yè)績報酬。
2）符合業(yè)績報酬計提條件時，在本集合計劃投資者退出日和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。其中，在投資者退出日計提的，僅對投資者退出的份額計提業(yè)績報酬。
3）集合計劃在投資者退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
4）投資者申請退出時，管理人按“先進先出”的原則，即按照投資者份額參與的先后次序進行順序退出的方式確定退出份額，計算、提取退出份額對應(yīng)的業(yè)績報酬。
2、業(yè)績報酬的計提方法
業(yè)績報酬計提日為本集合計劃投資者退出日或本集合計劃終止日。每份集合計劃份額的業(yè)績報酬以該筆份額參與日（初始募集期參與的為本集合計劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率R，作為計提業(yè)績報酬的基準(zhǔn)。
A為本次業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值
B為該筆份額參與日的累計單位凈值
C為該筆份額參與日的單位凈值
D為該筆份額參與日與本次業(yè)績報酬計提日間隔天數(shù)
退出日或集合計劃終止日提取業(yè)績報酬的，退出日或集合計劃終止日為業(yè)績報酬計提日，該筆集合計劃份額提取的業(yè)績報酬如下：
本合同約定的業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)僅用于約定計提業(yè)績報酬的標(biāo)準(zhǔn)，不構(gòu)成資產(chǎn)管理人對集合計劃收益的承諾或保證。
3、業(yè)績報酬支付
業(yè)績報酬由注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)計算，托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報酬劃款指令，托管人于5個工作日內(nèi)將業(yè)績報酬劃撥給登記結(jié)算機構(gòu)或管理人賬戶。劃撥至登記結(jié)算機構(gòu)的，由登記結(jié)算機構(gòu)將業(yè)績報酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
