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開(kāi)放規(guī)則
本資產(chǎn)管理計(jì)劃的常規(guī)開(kāi)放期為每自然周前兩個(gè)工作日（如該工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開(kāi)放，開(kāi)放期順延；當(dāng)周只有一個(gè)工作日的，則當(dāng)周只開(kāi)放一個(gè)工作日；當(dāng)周無(wú)工作日的，則當(dāng)周不開(kāi)放）。如具體開(kāi)放日期以管理人公告為準(zhǔn)。屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)辦理參與及/或退出的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
如在開(kāi)放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開(kāi)放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱(chēng) | 東方紅明鋒1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8018 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司上海分行 |
| 投資目標(biāo) | 本集合計(jì)劃以追求絕對(duì)收益為目標(biāo)，在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長(zhǎng)期增值。 |
| 投資范圍 | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃資金按照《運(yùn)作規(guī)定》的要求進(jìn)行組合投資，投資范圍包括上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所及銀行間市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或掛牌交易的股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票）、港股通標(biāo)的股票、股指期貨、債券（僅限國(guó)債）、現(xiàn)金管理類(lèi)產(chǎn)品（包括存款、貨幣市場(chǎng)基金及國(guó)債逆回購(gòu)等）、可轉(zhuǎn)換債券。 管理人不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)不超過(guò)資產(chǎn)總值的80%。本合同約定的權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)包括上海證券交易所、深圳證券交易所公開(kāi)發(fā)行或掛牌交易的股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票）、港股通標(biāo)的股票，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定； （2）存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)不超過(guò)資產(chǎn)總值的80%。本合同約定的債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)包括上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或掛牌交易的債券（僅限國(guó)債）、除活期存款以外的銀行存款、國(guó)債逆回購(gòu)，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定； （3）集合計(jì)劃投資股指期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)總值的80%。 |
| 最低參與金額 | 本計(jì)劃單個(gè)投資者的首次最低認(rèn)購(gòu)金額不得低于40萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），并可多次認(rèn)購(gòu)，初始募集期追加認(rèn)購(gòu)不設(shè)最低金額限制。認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃規(guī)模上限為10億份。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃的常規(guī)開(kāi)放期為每自然周前兩個(gè)工作日（如該工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開(kāi)放，開(kāi)放期順延；當(dāng)周只有一個(gè)工作日的，則當(dāng)周只開(kāi)放一個(gè)工作日；當(dāng)周無(wú)工作日的，則當(dāng)周不開(kāi)放）。如具體開(kāi)放日期以管理人公告為準(zhǔn)。屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)辦理參與及/或退出的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 如在開(kāi)放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開(kāi)放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 可供分配利潤(rùn)的構(gòu)成 收益分配原則 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃存續(xù)期為3年，自本集合計(jì)劃成立之日起至滿3年的年度對(duì)日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本集合計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：0 2、退出費(fèi)：0 3、管理費(fèi)：0.5%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
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1、管理人計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的條件和原則
1）業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提條件：該筆份額的凈值增長(zhǎng)率（R）超過(guò)同期業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)收益率（年化7%），且僅針對(duì)超額部分計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
2）業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提時(shí)間：業(yè)績(jī)報(bào)酬僅于資產(chǎn)委托人選擇全部退出或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃或資產(chǎn)管理計(jì)劃終止日方可計(jì)提。
2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法
每份集合計(jì)劃份額的業(yè)績(jī)報(bào)酬以該筆份額參與日（初始募集期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。
A為本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
B為該筆份額參與日的累計(jì)單位凈值
C為該筆份額參與日的單位凈值
D為該筆份額參與日與本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)
該筆集合計(jì)劃份額可提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬如下：
其中：F為該筆提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的份額數(shù)。
3、業(yè)績(jī)報(bào)酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃款指令，托管人復(fù)核后于5個(gè)工作日內(nèi)將業(yè)績(jī)報(bào)酬劃撥給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或管理人賬戶。劃撥至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將業(yè)績(jī)報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
