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開放規(guī)則
本集合計(jì)劃的開放期分為常規(guī)開放期和臨時(shí)開放期。
常規(guī)開放期：本集合計(jì)劃自成立之日起封閉一個(gè)月，封閉期結(jié)束后每個(gè)自然周的前兩個(gè)工作日開放（當(dāng)周只有一個(gè)工作日的，則當(dāng)周只開放一個(gè)工作日；當(dāng)周無工作日的，則當(dāng)周不開放），若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開放，開放期順延，若當(dāng)周無下一個(gè)工作日的，則不再順延。具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
臨時(shí)開放期：如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開放期，委托人可在臨時(shí)開放期退出集合計(jì)劃。
開放期參與/退出業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅-量化2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918017 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 量化精選個(gè)股，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，崇尚穩(wěn)健增值，追求絕對(duì)收益。 |
| 投資范圍 | （1）權(quán)益類資產(chǎn)：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購(gòu)、定向增發(fā)所得股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金（不含股票型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）、混合型基金（不含混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）等； 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國(guó)公司股票； （2）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場(chǎng)工具：國(guó)債、地方政府債、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券（含私募可交換債券）、非公開定向債務(wù)融資工具、并購(gòu)重組私募債、中小企業(yè)私募債、證券公司短期公司債、永續(xù)債、銀行間及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級(jí)（底層資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收益權(quán)）、銀行間市場(chǎng)上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級(jí)（底層資產(chǎn)不包括產(chǎn)品或其收益權(quán)）、央行票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額、債券型基金；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)基金、債券逆回購(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)等，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許集合計(jì)劃投資的其他貨幣市場(chǎng)工具； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、國(guó)債期貨、股指期貨、商品期貨、利率互換、場(chǎng)內(nèi)期權(quán)、CRMW、商品基金（含商品期貨基金和商品ETF）等； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。本集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu), 但集合計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 投資比例 | （1）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例低于資產(chǎn)總值的80%； （2）投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例低于資產(chǎn)總值的80%； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值低于資產(chǎn)總值的80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)總值的20%；其中，權(quán)證市值上限為資產(chǎn)凈值的3%；集合計(jì)劃投資股指期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出股指期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過資產(chǎn)總值的80%；集合計(jì)劃投資國(guó)債期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過資產(chǎn)總值的80%；投資于商品期貨及商品期權(quán)的，按合約價(jià)值軋差計(jì)算，合計(jì)不超過資產(chǎn)總值的20%；其中單品類商品期貨及商品期權(quán)的投資比例，按合約價(jià)值軋差計(jì)算，不超過資產(chǎn)總值的5%； 因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素導(dǎo)致集合計(jì)劃計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 在本合同到期日前一個(gè)月內(nèi)，因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)需要，本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資比例限制可以不符合上述規(guī)定。 |
| 最低參與金額 | 首次參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣1萬元。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為10億份，存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。本集合集合的參與人數(shù)上限為200人。 |
| 自有資金參與 | 管理人不以自有資金參與本集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計(jì)劃的開放期分為常規(guī)開放期和臨時(shí)開放期。 常規(guī)開放期：本集合計(jì)劃自成立之日起封閉一個(gè)月，封閉期結(jié)束后每個(gè)自然周的前兩個(gè)工作日開放（當(dāng)周只有一個(gè)工作日的，則當(dāng)周只開放一個(gè)工作日；當(dāng)周無工作日的，則當(dāng)周不開放），若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開放，開放期順延，若當(dāng)周無下一個(gè)工作日的，則不再順延。具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 臨時(shí)開放期：如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開放期，委托人可在臨時(shí)開放期退出集合計(jì)劃。 開放期參與/退出業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入； 2、計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值； 3、每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)； 4、選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項(xiàng)劃入注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將收益分配款劃入相應(yīng)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利在T+7日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金按T日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計(jì)劃單位； 5、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)； 6、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃存續(xù)期為15年，自成立之日起至滿15年的年度對(duì)日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本集合計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、申購(gòu)費(fèi)：無 2、退出費(fèi)：無 3、管理費(fèi)：1.0%/年 4、托管費(fèi)：0.15%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
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溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
