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開放規(guī)則
本資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日（以下簡稱為T日或開放日）為每個(gè)月至多開放4次計(jì)劃份額的參與和退出，每個(gè)開放期最長不超過3個(gè)工作日（如遇非工作日或非港股通交易日則順延至下一工作日）。具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為對(duì)委托人履行了告知義務(wù)。管理人設(shè)置開放日需及時(shí)將網(wǎng)站公告發(fā)送至托管人。本計(jì)劃不接受違約退出。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開放期，投資者可在臨時(shí)退出開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。管理人須至少提前3個(gè)工作日告知托管行臨時(shí)開放期安排。
當(dāng)發(fā)生本集合計(jì)劃合同變更或展期等本合同約定的情形時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開放期，投資者可在臨時(shí)開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。具體以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)，管理人設(shè)置臨時(shí)開放日需及時(shí)將網(wǎng)站公告發(fā)送至托管人。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅紅利增益1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8138 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 國泰君安證券股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭實(shí)現(xiàn)計(jì)劃資產(chǎn)的增值。 |
| 投資范圍 | （1）權(quán)益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票，北交所股票，以及新股申購所得股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、優(yōu)先股； （2）固定收益類資產(chǎn)：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債（含次級(jí)債、混合資本債）、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可轉(zhuǎn)換私募債）、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、上市公司定向債、永續(xù)債、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級(jí)、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）優(yōu)先級(jí)、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購、標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)； （3）期貨和衍生品類資產(chǎn)：股指期貨、國債期貨、商品期貨、場內(nèi)期權(quán)； （4）現(xiàn)金（銀行活期存款）； （5）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：公募基金（包括但不限于QDII基金）； （6）集合計(jì)劃可以參與融資融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）根據(jù)法律法規(guī)穿透至底層資產(chǎn)計(jì)算，投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%-100%；具體而言，本計(jì)劃將通過跟蹤估值水平、盈利預(yù)期等市場指標(biāo)以及宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來確定股權(quán)類資產(chǎn)配置比例，當(dāng)權(quán)益市場大部分股票處于未被充分定價(jià)的低估狀態(tài)，且投資經(jīng)理認(rèn)為未來上市公司盈利改善、資產(chǎn)回報(bào)率提高的，本計(jì)劃投資于股權(quán)類資產(chǎn)的比例可以高于本計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； （2）根據(jù)法律法規(guī)穿透至底層資產(chǎn)計(jì)算，本計(jì)劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)80%； （3）根據(jù)法律法規(guī)穿透至底層資產(chǎn)計(jì)算，本計(jì)劃投資于期貨和衍生品的持倉合約價(jià)值的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)80%，或者期貨和衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%； （4）根據(jù)法律法規(guī)穿透至底層資產(chǎn)計(jì)算，本計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過凈資產(chǎn)的200%，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 本計(jì)劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 上述投資比例，如涉及穿透核查或穿透合并計(jì)算的，管理人應(yīng)當(dāng)定期向托管人提供相應(yīng)底層核查材料或計(jì)算數(shù)據(jù)，托管人按照管理人提供的數(shù)據(jù)材料及提供頻率進(jìn)行事后監(jiān)督，管理人應(yīng)確保所提供數(shù)據(jù)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及完整性。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于【100】萬元人民幣，不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于【100】萬元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于【100】萬元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于【100】萬元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于【100】萬元人民幣。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于或等于【100】萬元人民幣時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃；投資者提出部分退出申請(qǐng)將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于【100】萬元人民幣的，視為投資者申請(qǐng)一次性全部退出本計(jì)劃，管理人對(duì)該投資者持有的本計(jì)劃全部剩余份額在投資者提出部分退出申請(qǐng)當(dāng)日發(fā)起強(qiáng)制贖回。 本集合計(jì)劃不設(shè)單個(gè)投資者退出次數(shù)限制。 管理人和/或代理銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)市場情況，在不違反證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，但進(jìn)行前述調(diào)整必須提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人和/或代理銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日（以下簡稱為T日或開放日）為每個(gè)月至多開放4次計(jì)劃份額的參與和退出，每個(gè)開放期最長不超過3個(gè)工作日（如遇非工作日或非港股通交易日則順延至下一工作日）。具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為對(duì)委托人履行了告知義務(wù)。管理人設(shè)置開放日需及時(shí)將網(wǎng)站公告發(fā)送至托管人。本計(jì)劃不接受違約退出。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 當(dāng)發(fā)生本集合計(jì)劃合同變更或展期等本合同約定的情形時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開放期，投資者可在臨時(shí)開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。具體以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)，管理人設(shè)置臨時(shí)開放日需及時(shí)將網(wǎng)站公告發(fā)送至托管人。 |
| 業(yè)績報(bào)酬 | 業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)Rx以上提取25%，分紅、退出、終止時(shí)計(jì)提；Rx為0和【東證紅利低波指數(shù)收益率*95%+X】二者孰高（X為固定值，以管理人公告為準(zhǔn)，后續(xù)X值可調(diào)整）。X值變更生效后計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的，對(duì)應(yīng)的存續(xù)份額將采用變更后的X值計(jì)算業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃存續(xù)期為10年。自本計(jì)劃成立日起至成立后滿10年的年度對(duì)日止（不含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：無 2、退出費(fèi)：無 3、管理費(fèi)：0.50%/年 4、托管費(fèi)：0.05%/年 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
