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開放規(guī)則
本資產(chǎn)管理計(jì)劃自成立之日起每個(gè)月至多開放4次計(jì)劃份額的參與和退出。每個(gè)開放期最長(zhǎng)不超過3個(gè)工作日，且原則上每周最多開放三個(gè)工作日。具體開放日、開放時(shí)間以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。若本計(jì)劃參與港股通交易且上述開放期內(nèi)的工作日為非港股通交易日時(shí)，管理人可以根據(jù)實(shí)際情況決定本計(jì)劃不開放，并應(yīng)至少提前一個(gè)工作日公告。投資者可在開放日辦理申購(gòu)和/或退出，具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無法按時(shí)開放申購(gòu)與退出業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開放期，投資者可在臨時(shí)退出開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。管理人須至少提前3個(gè)工作日告知托管行臨時(shí)開放期安排。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅泰陽1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8129 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司廣東省分行 |
| 投資目標(biāo) | 在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長(zhǎng)期增值。 |
| 投資范圍 | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃資金按照《運(yùn)作規(guī)定》的要求進(jìn)行組合投資，具體可投資以下品種： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購(gòu)、定向增發(fā)所得股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金、混合型基金等； 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國(guó)公司股票； （2）固定收益類及現(xiàn)金類資產(chǎn)：國(guó)債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易債券、永續(xù)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、銀行間市場(chǎng)及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級(jí)、銀行間市場(chǎng)上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級(jí)、非公開定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；債券型基金；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)基金、債券逆回購(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)等； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國(guó)債期貨、商品期貨、場(chǎng)內(nèi)期權(quán)、商品基金等場(chǎng)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化投資品種； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）及其他各類公募基金； （6）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； （7）本集合計(jì)劃可以開展融資融券業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)； 上述各類基金均包括QDII基金，含QDII股票型及混合型基金、QDII債券型基金、QDII商品基金等。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)50%-100%，但當(dāng)股票市場(chǎng)整體估值水平較高、管理人判斷未來存在較大風(fēng)險(xiǎn)的情況下，投資于股權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于50%； （2）本計(jì)劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)80%； （3）本計(jì)劃投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%。 本計(jì)劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于100萬元人民幣，不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于100萬元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于或等于100萬元人民幣時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。 本集合計(jì)劃不設(shè)單個(gè)投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人和代理銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃自成立之日起每個(gè)月至多開放4次計(jì)劃份額的參與和退出。每個(gè)開放期最長(zhǎng)不超過3個(gè)工作日，且原則上每周最多開放三個(gè)工作日。具體開放日、開放時(shí)間以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。若本計(jì)劃參與港股通交易且上述開放期內(nèi)的工作日為非港股通交易日時(shí)，管理人可以根據(jù)實(shí)際情況決定本計(jì)劃不開放，并應(yīng)至少提前一個(gè)工作日公告。投資者可在開放日辦理申購(gòu)和/或退出，具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無法按時(shí)開放申購(gòu)與退出業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開放期，投資者可在臨時(shí)退出開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。管理人須至少提前3個(gè)工作日告知托管行臨時(shí)開放期安排。 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 | 本計(jì)劃不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃存續(xù)期為10年，自成立之日起至滿10年的年度對(duì)日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本集合計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：無 2、退出費(fèi)：無 3、管理費(fèi)：0.50%/年 4、托管費(fèi)：0.20%/年 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
