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開(kāi)放規(guī)則
每個(gè)工作日開(kāi)放
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅領(lǐng)先趨勢(shì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 910021 |
| 集合計(jì)劃類型 | 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 招商銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 把握趨勢(shì)脈絡(luò)，優(yōu)選領(lǐng)先行業(yè)，精選優(yōu)秀企業(yè)，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，追求穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 |
本集合計(jì)劃的投資范圍包括中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（滬港通）、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、國(guó)債期貨、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、證券回購(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。 本集合計(jì)劃可以參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購(gòu)中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 在深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)推出后，本集合計(jì)劃可投資深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（深港通）。 在未來(lái)法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國(guó)公司股票。 管理人投資滬港通、深港通、融資融券前，應(yīng)與托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支持進(jìn)行確認(rèn)，確保雙方均準(zhǔn)備就緒方可進(jìn)行投資。 |
| 投資比例 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：債券逆回購(gòu)（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、央行票據(jù)（期限大于1年）、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中期票據(jù)、政策性金融債、中小企業(yè)私募債、債券型基金、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持證券等，占資產(chǎn)凈值的0～140％。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：股票、股票型基金、混合型基金、股指期貨、權(quán)證等，股指期貨投資范圍是在中國(guó)金融期貨交易所掛牌交易的股指期貨合約，占資產(chǎn)凈值的0～140%，其中權(quán)證上限為3%。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、貨幣市場(chǎng)基金、期限不超過(guò)7天的債券逆回購(gòu)、到期日在1年內(nèi)的政府債券、到期日在1年內(nèi)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品，占資產(chǎn)凈值0～100%。 （4）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但融入資金余額不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 （5）賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值總額不超過(guò)集合計(jì)劃持有的權(quán)益類資產(chǎn)總市值的20%； （6）買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值總額不超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%， （7）在任何交易日日終持有的權(quán)益類證券市值和買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值總額的合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)凈值的140%； （8）如集合計(jì)劃投資股指期貨和/或國(guó)債期貨，在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)（含一年）的政府債券。 （9）在任何交易日日終，集合計(jì)劃買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)凈值的120%。 管理人應(yīng)按照《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求做好相關(guān)準(zhǔn)備后，方可按照本合同的約定參與國(guó)債期貨，管理人投資國(guó)債期貨無(wú)須另行征求委托人意見(jiàn)。委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的7%。（投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。）交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書(shū)面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 本集合計(jì)劃管理人將在集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 本集合計(jì)劃單個(gè)委托人首次參與最低金額為10萬(wàn)元人民幣，超過(guò)最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期不設(shè)規(guī)模上限，存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限 |
| 自有資金參與 | 管理人可以以自有資金參與本集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入； 2、每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)； 3、計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值； 4、本集合計(jì)劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項(xiàng)劃入注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將收益分配款劃入相應(yīng)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利扣除管理人應(yīng)提業(yè)績(jī)報(bào)酬后在T+7日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金扣除管理人應(yīng)提業(yè)績(jī)報(bào)酬后按T日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計(jì)劃單位； 5、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)； 6、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
1、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)：1%
2、退出費(fèi)
3、管理費(fèi)
4、托管費(fèi)：0.25%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
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每筆參與份額以該筆份額參與日（推廣期參與的為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)份額注冊(cè)登記日，存續(xù)期參與的為份額參與日，下同）到本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的年化收益率，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。年化收益率的計(jì)算公式如下：
R=（P1-P0）/ P0*×365/D×100%
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為收益分配基準(zhǔn)日、委托人退出日或計(jì)劃終止日
P1為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的計(jì)劃單位累計(jì)凈值
P0 為該筆份額參與日的計(jì)劃單位累計(jì)凈值
P0*為該筆份額參與日的計(jì)劃單位凈值
D 表示該筆份額參與日到本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的天數(shù)
R 為年化收益率
管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提如下：
(1)集合計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬
收益分配基準(zhǔn)日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，按該筆集合計(jì)劃份額的年化收益率計(jì)算，可提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬如下：
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年化收益率（R） |
計(jì)提比例 |
H1計(jì)算方法 |
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R≤5% |
0 |
H1=0 |
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R>5% |
20% |
H1=max(0,(R-5%)×20%×P0*×F×D/365-該筆份額存續(xù)期間已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬總額) |
管理人在收益分配基準(zhǔn)日提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬不應(yīng)超過(guò)該筆份額本次分紅金額的20%，故業(yè)績(jī)報(bào)酬上限如下：
H2=Div × F × 20%
因此，管理人提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的實(shí)際金額為：
H =min(H1,H2)
注：Div為本次收益分配基準(zhǔn)日每份集合計(jì)劃份額分紅金額；F為該筆提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的集合計(jì)劃份額數(shù)。
(2)委托人退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬
退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，該筆集合計(jì)劃份額提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬如下：
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年化收益率（R） |
計(jì)提比例 |
業(yè)績(jī)報(bào)酬（H）計(jì)算方法 |
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R≤5% |
0 |
H=0 |
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R>5% |
20% |
H=max(0,(R-5%)×20%×P0*×F×D/365-該筆份額存續(xù)期間已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬總額) |
