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一、以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌
主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會員或客戶，收取會員費、咨詢費或服務(wù)費等。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用短信、郵件、微博、博客、QQ群、股吧等，并且通過電話營銷等方式與投資者聯(lián)系。

案例簡述

投資者黎某接到一個電話，對方聲稱是國內(nèi)某知名貴金屬交易所會員，開展白銀等貴金屬現(xiàn)貨交易，交易方式靈活，交易時間長，可以t+0，即買即賣，不限次數(shù)，做多做空都可以賺大錢；投資者不懂也沒關(guān)系，公司有專家進行指導，還可以代投資者操作，盈利全歸投資者，公司只收取規(guī)定的手續(xù)費，投資者若有疑問，還可以去公司現(xiàn)場考察。
黎某一聽，半信半疑，為穩(wěn)妥起見，黎某決定去該公司經(jīng)營現(xiàn)場“踩踩點”。按照公司業(yè)務(wù)員提供的地址，黎某來到位于成都高新區(qū)某高檔寫字樓內(nèi)，公司熱情接待了他，公司現(xiàn)場“像模像樣”，秩序井然，前來咨詢的投資者也還真不少，有的正在詢問洽談，有的已經(jīng)準備開戶交易。黎某覺得這家公司“挺正規(guī)”，經(jīng)簡單了解后，當即辦理了開戶，投入資金7萬元。由于自己不懂，便委托公司“專家”操作，沒過幾天，當他查看自己賬戶時，資金早已虧損大半。
黎某感覺上當受騙后向當?shù)卣鹑谵k進行了舉報，金融辦調(diào)查收集相關(guān)證據(jù)后依法提請證監(jiān)局對該公司的行為進行性質(zhì)認定。根據(jù)金融辦掌握的證據(jù)材料，該公司采用保證金制度，以集中交易的方式進行標準化合約交易，允許交易者以對沖平倉的方式了結(jié)交易。根據(jù)《期貨交易管理條例》和國務(wù)院有關(guān)文件的規(guī)定，該公司組織的交易行為具備期貨交易特征，涉嫌構(gòu)成“非法組織期貨交易活動”。目前，公安機關(guān)已對該公司進行立案調(diào)查。

手法分析

不法分子往往聲稱有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”，有所謂的歷史業(yè)績展示和“屢薦屢中”戰(zhàn)績，吸引投資者注意，騙取投資者信任。實際上，這些不法機構(gòu)往往將同一股票向不同投資者做“漲”、“跌”反向推薦。比如不法分子先發(fā)短信推薦同一股票，一半發(fā)送“漲”的推薦，另一半發(fā)送“跌”的推薦；如第二天上漲，再給上漲的人發(fā)短信或電話繼續(xù)做反向推薦；第三天給剩下的人打電話。這就像“扔飛鏢”的游戲，總會有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的，不法分子隨即對這類人群展開強大的宣傳攻勢和心理戰(zhàn)，吸引他們成為會員或客戶，收取會員費、咨詢費或服務(wù)費等。還有不法分子利用少數(shù)股票交投不活躍的特點，在開盤或收盤的幾分鐘內(nèi)瞬間拉抬股價，甚至達到漲停板，造成薦股準確的假象。而他們網(wǎng)站上的所謂“專業(yè)報告”，也往往是免費收集或者盜版文章，甚至杜撰小道消息。

提資者風險提示

我國《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。因此，這些不法分子所提供的所謂內(nèi)幕信息是虛假的，投資者在進行證券投資咨詢時，一定要提高警惕，不要盲目相信所謂的 “內(nèi)幕消息”； 特別是對那些推薦 “屢薦屢中”股票的電話和短信，要保持高度清醒，避免受騙上當！

二、以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
主要表現(xiàn)形式及傳播途徑：
本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用門戶網(wǎng)站、財經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營銷平臺散布非法證券活動信息，或利用廣播、電視、報刊、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告。

案例簡述

張某是某證券公司的一位老客戶，平日里作風謹慎。一日，張某在其QQ上收到信息，營銷其加入某證券投資QQ群，張某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久，該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開發(fā)”的薦股軟件，張某要求試用一段時間，其后張某通過該軟件略有獲利。試用期結(jié)束后，對方告訴張某，成為其會員可以獲取更多投資信息，獲得高額的回報，只需要事先繳納1萬元的會員費。張某在高額回報誘惑下，決定繳納會員費并投入10萬元，使用對方“自主研發(fā)”的薦股軟件進行操作。不久，張某虧損了2萬元，加上1萬元的會員費，平日里謹慎的張某因一時貪念就損失了3萬元。

手法分析

薦股軟件具有一定的技術(shù)含量，優(yōu)秀的薦股軟件可以讓投資者及時掌握比較全面的信息，并在此基礎(chǔ)上給予投資者一定的專業(yè)投資建議。目前一些不法分子利用投資者對銷售和使用薦股軟件相關(guān)法規(guī)不熟悉的情況，推出虛假的“薦股軟件”欺騙消費者。不法分子推銷虛假“薦股軟件”時往往進行夸大宣傳，吹噓軟件的“神奇”功能；甚至通過人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”，達到其欺騙投資者的目的；有的不法分子聲稱薦股軟件只是工具，“要做好股票，就加入公司，成為會員，由專家指導”，進一步欺騙投資者。

投資者風險提示

根據(jù)中國證監(jiān)會2012年12月正式發(fā)布的《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機構(gòu)和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。因此，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當事先了解或查詢銷售機構(gòu)或個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。投資者可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進行查詢，防止上當受騙。

三、虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報為誘餌
主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報為誘餌，向投資者收取會員費、咨詢費或服務(wù)費等。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

案例簡述

"美國貝爾斯登基金"山西市場負責人的孫某、李某對投資者宣稱其基金回報率分別為100%、150%、200%三個等級，入會會員還可以發(fā)展其他會員，并抽取獎金。后經(jīng)公安機關(guān)查處，此系純屬騙局。孫、李二人涉嫌非法吸收公眾存款罪，已被逮捕。
本案中，受害群眾經(jīng)人介紹在網(wǎng)上購買"美國貝爾斯登基金"，交款方式大多數(shù)為現(xiàn)金，所有的交易均無收款憑證，僅靠上下線自己記錄金額，返還利潤及獎金的發(fā)放也是如此。受害人車某除自己購買外，還介紹、發(fā)展親屬、朋友二十余人購買了總金額約130萬元的該基金，損失73萬余元。雷某等十余人也通過李小紅購買了100余萬元的基金，均未返還。

手法分析

證券投資是高風險行業(yè)，所以不可能有固定回報一說，合法的基金公司，不論是國內(nèi)的還是國外的，均不可能給與投資者固定回報，更不可能從100%至200%按等級劃分。所以說，貪心是最大的敵人，貪念過重，就會被天上掉下來的餡餅砸中。不法分子利用合法證券公司或者證券投資咨詢公司的名義，騙取投資者信任，并以高額利潤為誘餌誘使投資者同意由其直接代替客戶操作，事實上，這些騙子基本上采取對多個上當投資者的賬戶與自己的賬戶進行反向操作的手段，獲取非法利益，甚至非法侵占投資者的財產(chǎn)。

投資者風險提示

我國《證券法》規(guī)定，機構(gòu)開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)部門的批準。投資者在接受證券理財服務(wù)時,應(yīng)當注意識別真假，選擇取得中國證監(jiān)會頒發(fā)證券經(jīng)營許可證的合法機構(gòu)提供證券投資咨詢服務(wù)，合法機構(gòu)的名稱和具體信息通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）或中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)查詢，不要盲目輕信網(wǎng)絡(luò)、陌生來電中所謂的“專業(yè)公司”。通過提供代客理財、承諾投資收益的方式提供的所謂證券咨詢服務(wù)，屬于違法違規(guī)證券活動，不受法律保護，投資者要遠離此類非法證券活動加強自我保護和防范意識，自覺抵制不當利益的誘惑。

四、冒充專業(yè)人員或?qū)＜颐赓M薦股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務(wù)費
主要表現(xiàn)形式及傳播途徑：
本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為冒充專業(yè)人員或以專家免費診股或免費提供金股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務(wù)費等。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

案例簡述

2012年，投資者張某向某證券公司反映該公司員工“陳某”涉嫌代客理財詐騙，要求協(xié)助查明情況。根據(jù)張某描述，其看到某網(wǎng)站視頻節(jié)目“漲停最前線”，受邀嘉賓“陳某”在節(jié)目中大肆渲染薦股業(yè)績，并稱“要想免費獲取漲停股票，趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。張某在高額回報的誘惑下，撥打了該熱線電話，對方聲稱可以指導其操作股票，并向她提供了投資顧問“陳某”的姓名和執(zhí)業(yè)證書編號。在“陳某”的指導下，張某股票虧損嚴重，隨后“陳某”表示可以幫助其進行大宗交易，每月收益30-35%，因此張某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶，但一直未獲得任何收益，而且股票已虧損10余萬元。
后來，張某與“陳某”無法取得聯(lián)系，希望陳某所在證券公司能夠協(xié)助查詢相關(guān)信息，并賠償損失。經(jīng)核實，張某提供的陳某姓名和執(zhí)業(yè)證書編號確為該證券公司員工，但該員工從未參加“漲停最前線”節(jié)目，也不認識張某，更沒有任何代客理財?shù)男袨椋c張某所提供的匯款憑證中的收款人也沒有任何關(guān)系，系不法人員盜用其姓名和執(zhí)業(yè)證書編號進行詐騙。隨后該證券公司將此情況向張某進行了解釋，并建議其向公安機關(guān)報案，通過法律途徑維護自身權(quán)益。

手法分析

該案例為不法分子冒充證券從業(yè)人員，以高額投資回報為誘餌，或?qū)ψC券買賣的收益或損失作出承諾，騙取投資者錢財?shù)陌咐顿Y者一旦上當，不法分子便銷聲匿跡，投資者被騙的錢財也難以追回。我們告誡投資者，在參與證券投資時，要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)人員”或“專家”所說的高額回報和收益承諾，在接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當確認專業(yè)人員執(zhí)業(yè)信息?？赏ㄟ^中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）查詢其執(zhí)業(yè)注冊信息及本人照片，也可以向其所在機構(gòu)先進行核實。

投資者風險提示

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》及《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；投資咨詢機構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時，不得播出客戶招攬內(nèi)容。
通過承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務(wù)，屬于違法違規(guī)的證券活動，投資者要自覺遠離此類非法證券活動，加強自我保護和防范意識，自覺抵制不當利益的誘惑。

 

投資者如果想要知道一家公司是否獲準公開發(fā)行，可以通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）查詢行政許可信息欄目，同時還可以登錄上海證券交易所（www.sse.com.cn）、深圳證券交易所（www.szse.cn）網(wǎng)站查詢新股發(fā)行的具體信息；投資者如果想要知道一家公司或人員是否具備證券業(yè)務(wù)資格，可以登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會（www.sac.net.cn）網(wǎng)站進行查詢。投資者查詢具有全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司和掛牌公司有關(guān)信息可以登錄全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司網(wǎng)站（www.neeq.cc）。投資者查詢《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構(gòu)黑名單》，可以登錄中國證券業(yè)協(xié)會（www.sac.net.cn）網(wǎng)站進行查詢。