破解證券市場(chǎng)欺詐行為的妙招

時(shí)間：2016-11-30 字號(hào)：小中大

證券欺詐是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記、清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為。

證券市場(chǎng)的欺詐形式可總結(jié)為：內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、地下信用交易、欺詐客戶、虛假稱述幾種。

目前市面上，理財(cái)騙局與證券欺詐事件頻發(fā)，造成許多投資者經(jīng)濟(jì)的損失。雖然政府也在不斷加強(qiáng)對(duì)證券欺詐的打擊力度，但不法分子從事證券欺詐的手法不斷翻新，而且隱蔽性也越來(lái)越強(qiáng)。如何辨別顯得尤為重要。

證券詐騙手段多樣

證券市場(chǎng)的電信詐騙案例并不少見，今年7月份就有違法分子利用欣泰電氣退市事件實(shí)施電信詐騙，同時(shí)標(biāo)注“申萬(wàn)宏源”字樣，不少散戶中招接盤。當(dāng)時(shí)有投資者收到短信稱，有可申購(gòu)新股，代碼為“300372”，這實(shí)際上是退市股欣泰電氣。

申萬(wàn)宏源隨后做出澄清，稱“申萬(wàn)宏源證券短信及相關(guān)業(yè)務(wù)平臺(tái)從未發(fā)布過(guò)上述虛假新股申購(gòu)信息，此為冒用申萬(wàn)宏源證券名義發(fā)送的信息。申萬(wàn)宏源就上述冒用申萬(wàn)宏源證券名義發(fā)布虛假信息的情況向公安部門進(jìn)行報(bào)案”。

證券電信詐騙手段多樣，最常見的是“薦股詐騙”。此前陜西證監(jiān)局便披露過(guò)一起非常典型的以證券投資為名的電信連環(huán)詐騙案。在該詐騙案中，犯罪分子郭某首先是給受害人推薦翻倍股，需要交納1.5萬(wàn)的服務(wù)費(fèi)，之后又宣稱手上有“原始股”，該原始股買入上市后能翻倍獲利。

為了加強(qiáng)騙局的可信度，在初步“釣魚上鉤”之后，犯罪分子通過(guò)“投資管理、財(cái)務(wù)顧問、上市輔導(dǎo)”等專業(yè)術(shù)語(yǔ)，加上加蓋公章股權(quán)資料，使受害人對(duì)證券投資建立了盲目的信任。

陜西證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，犯罪分子通過(guò)打電話、互聯(lián)網(wǎng)上“推薦股票”、“銷售原始股”，表面上看都與證券業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)，但是仔細(xì)分析可以看到，其利用“專業(yè)炒股機(jī)構(gòu)”、“可將資金翻一倍”之類極具誘惑性的語(yǔ)言吸引投資人、收取服務(wù)費(fèi)，并進(jìn)一步升級(jí)為推銷實(shí)際并不承銷或可支配股票的行為，實(shí)質(zhì)上是打著“股票”投資的幌子，借助電話、網(wǎng)絡(luò)通信工具實(shí)施的非接觸式的詐騙犯罪。

此外，隨著新三板擴(kuò)容，參與者數(shù)量增加，電信詐騙已經(jīng)從A股市場(chǎng)蔓延到三板市場(chǎng)。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司19日公開發(fā)布新三板特別風(fēng)險(xiǎn)提示。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，近期，有不法機(jī)構(gòu)和人員通過(guò)電話、微信、互聯(lián)網(wǎng)等方式虛假宣傳新三板掛牌公司擬IPO、轉(zhuǎn)板、并購(gòu)或定向發(fā)行股票等信息，并通過(guò)提供墊資開戶，以原始股轉(zhuǎn)讓等方式向投資者高價(jià)出售掛牌公司股票獲取巨額利潤(rùn)，導(dǎo)致受害人蒙受重大經(jīng)濟(jì)損失。在此，股轉(zhuǎn)公司特別提示，請(qǐng)您認(rèn)真閱讀并注意風(fēng)險(xiǎn)。

甄別詐騙的四種方式

如何自學(xué)自救，防入虎口，證監(jiān)會(huì)教你四招，識(shí)別證券欺詐。

一、看營(yíng)銷方式
吸納投資人來(lái)投資證券，根據(jù)法律，證券機(jī)構(gòu)宣傳銷售時(shí)，要遵守法定的投資者門檻規(guī)定。
合法的證券機(jī)構(gòu)在進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳推介時(shí)，一般會(huì)采用謹(jǐn)慎用語(yǔ)，不會(huì)夸大宣傳、虛假宣傳，并會(huì)充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。相反，不法分子多是利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理，較多采用夸張、煽動(dòng)或吸引眼球的宣傳用語(yǔ)，往往自稱“老師”、“股神”，以“跟買即漲停”、“推薦黑馬”、“提供內(nèi)幕信息”、“包賺不賠”、“保證上市”、“專家一對(duì)一貼身指導(dǎo)”、“對(duì)接私募”等說(shuō)法吸引投資者。要知道，證券期貨投資是有風(fēng)險(xiǎn)的，不可能穩(wěn)賺不賠。

二、看互聯(lián)網(wǎng)址
證券欺詐網(wǎng)站的網(wǎng)址同，往往采用無(wú)特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法機(jī)構(gòu)（如知名證券公司、銀行、保險(xiǎn)公司）的網(wǎng)址基礎(chǔ)上，變換或增加一些字母、數(shù)字。正規(guī)投資機(jī)構(gòu)的網(wǎng)者，可通過(guò)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，進(jìn)行查證。不要登陸非法證券期貨網(wǎng)站，以免誤入陷阱，蒙受損失。

三、看匯款賬號(hào)
一般來(lái)說(shuō)，證券欺詐的目的是為了騙取投資者錢財(cái)，獲取非法所得。為達(dá)此目的，不法分子往往會(huì)采取各種推銷手段，如打折、優(yōu)惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式，催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。
合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能以公司名義對(duì)外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶，不會(huì)用個(gè)人賬戶或非該機(jī)構(gòu)名稱的其他賬戶進(jìn)行收款。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)格外謹(jǐn)慎，如果收款賬戶為個(gè)人賬戶，或與該機(jī)構(gòu)名稱不符的賬戶，投資者一定不要向其匯款。

四、看業(yè)務(wù)資質(zhì)
證券業(yè)務(wù)是特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，按照規(guī)定，開展證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格而開展證券期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，是非法機(jī)構(gòu)，請(qǐng)不要與這樣的機(jī)構(gòu)打交道，以免上當(dāng)受騙。

投資者如果想要知道一家公司是否獲準(zhǔn)公開發(fā)行，可以：
1.登陸中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（ www.csrc.gov.cn）查詢行政許可信息欄目；
2.登錄上海證券交易所（www.sse.com.cn）、深圳證券交易所（www.szse.cn）網(wǎng)站查詢新股發(fā)行的具體信息。

如果想要知道一家證券公司或其管理、銷售人員是否具備證券資格，可以：
1. 登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站站（www.csrc.gov.cn）或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（www.sac.net.cn）進(jìn)行查詢;
2.登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（www.cfachina.org）網(wǎng)站進(jìn)行查詢。

案例還原解析
基于證監(jiān)會(huì)的四個(gè)識(shí)別證券詐騙的手段，這里列舉三個(gè)案例，投資者可以選擇自行入座：

案例1 以繳納會(huì)費(fèi)指導(dǎo)炒股為名實(shí)施詐騙
2012年4月，宋先生接到某公司電話，邀請(qǐng)宋先生加入公司會(huì)員，可指導(dǎo)宋先生炒股賺錢。宋先生交了3800元會(huì)員費(fèi)，按公司指導(dǎo)操作也未賺錢。8月，該公司再次致電宋先生，稱為彌補(bǔ)宋先生損失，可安排宋先生跟著做一次公司內(nèi)部股票，利潤(rùn)非常豐厚。宋先生信以為真，向某個(gè)人銀行賬戶匯入16000元。隨后，公司多次致電宋先生，稱投入越多，獲利越多。而當(dāng)宋先生分兩次匯入32000余元、并按要求支付了2600元銀行卡激活費(fèi)后，便再也無(wú)法聯(lián)系到公司了。

案例2 以炒作現(xiàn)貨、期貨為名實(shí)施詐騙
2013年4月，黃先生接到某公司電話，勸黃先生跟其炒作股指期貨和農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)貨。黃先生按照對(duì)方要求開戶并打入8萬(wàn)元資金，結(jié)果第一次操作現(xiàn)貨便虧損5萬(wàn)余元，隨后又操作了兩次股指期貨，虧損了3000余元。過(guò)了一段時(shí)間，黃先生發(fā)現(xiàn)無(wú)法登錄賬戶，公司稱交易系統(tǒng)升級(jí)了，要求黃先生提供賬戶密碼。黃先生信以為真，將密碼告訴公司。結(jié)果，黃先生賬戶上的資金全部被轉(zhuǎn)移，以前聯(lián)系過(guò)的所有電話也都停機(jī)了。

案例3 利用網(wǎng)站實(shí)施詐騙
2014年7月，市民王先生發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)站博客每天3點(diǎn)之后公布當(dāng)天股票交割單，收益都很高。王先生于是與該博客所留QQ聯(lián)系，對(duì)方稱加入會(huì)員就能跟其同步操作。王先生按對(duì)方要求向某銀行賬戶匯款3000元會(huì)員費(fèi)和2萬(wàn)元“吸籌資金”，次日，公司再次致電王先生，要求王先生匯款8萬(wàn)元作為炒股保證金。此時(shí)，王先生意識(shí)到可能上當(dāng)受騙了，要求對(duì)方退還已付的2.3萬(wàn)元,而對(duì)方便再也無(wú)法聯(lián)系了，網(wǎng)站博客也關(guān)閉了。
實(shí)際上，非法假冒網(wǎng)站或短信的詐騙方法并不高明，而且往往具有一定相似的特征，比如網(wǎng)頁(yè)會(huì)出現(xiàn)承諾高收益的類似字樣，有時(shí)候聯(lián)系電話是手機(jī)號(hào)等;而作為證券投資者來(lái)說(shuō)，也要摒棄“高額回報(bào)”、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)”等暴富心態(tài)的觀念，樹立良好的投資心態(tài)，以免帶來(lái)不必要的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

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